华大智造: 公司2020年股票期权激励计划第三个行权期行权结果暨股份变动的公告内容摘要

（原标题：公司2020年股票期权激励计划第三个行权期行权结果暨股份变动的公告）

证券代码：688114 证券简称：华大智造 公告编号：2024-069

重要内容提示： ● 本次行权股票数量：878,531股，占行权前公司总股本的比例为0.21%。 ● 本次行权股票上市流通时间：本次行权股票自行权日起满三年可上市流通，预计上市流通时间为2027年10月16日。

一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露 公司于2020年10月制定并实施《深圳华大智造科技股份有限公司2020年股票期权激励方案》，合计向117名激励对象授予460万份股票期权，行权价格为29.70元/股，授予日为2020年10月26日，有效期自股票期权授予日起至激励对象获授的股票期权全部行权、作废或注销之日止，最长不超过10年。

2020年10月10日，公司第一届董事会第二次会议审议通过《关于拟定〈深圳华大智造科技股份有限公司2020年股票期权激励方案〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年股票期权激励方案有关事项的议案》。2020年10月10日，公司第一届监事会第二次会议审议通过《关于拟定〈深圳华大智造科技股份有限公司2020年股票期权激励方案〉的议案》及《关于核实〈深圳华大智造科技股份有限公司2020年股票期权激励授予激励对象名单〉的议案》。2020年10月26日，公司2020年第三次临时股东大会审议通过《关于拟定〈深圳华大智造科技股份有限公司2020年股票期权激励方案〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年股票期权激励方案有关事项的议案》。

2022年9月8日，公司召开第一届董事会第十次会议及第一届监事会第十次会议，会议审议通过了《关于取消授予2020年股票期权激励方案部分员工股票期权的议案》，因7名员工个人情况，经该等员工与公司协商一致，董事会同意公司取消授予股票期权激励方案中该等员工的合计22.63万份股票期权。

2022年9月26日，第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第十一次会议审议通过《关于公司2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》及《关于注销2020年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》，公司独立董事已就此发表同意的独立意见。

2023年4月4日，公司召开第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司2020年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事已就此发表同意的独立意见。

2024年8月22日，公司召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于2020年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》及《关于注销2020年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》。

2024年9月19日，公司召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2020年股票期权激励方案行权价格及可行权日的议案》。

二、本次股票期权行权的基本情况 （一）本次行权的股份数量 | 序号 | 姓名 | 职务 | 已获授予的股票期权数量（份） | 本次行权数量（份） | 本次行权数量占已获授予股票期权数量的比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 牟峰 | 董事、总经理 | 250,200 | 83,400 | 33.33% | | 2 | 余德健 | 董事、总裁 | 250,200 | 83,400 | 33.33% | | 3 | 徐讯 | 董事 | 125,100 | 41,700 | 33.33% | | 4 | 朱岩梅 | 董事 | 125,100 | 0 | 0.00% | | 5 | 蒋慧 | 首席运营官、核心技术人员 | 83,400 | 27,800 | 33.33% | | 6 | 刘波 | 首席财务官 | 83,400 | 27,800 | 33.33% | | 7 | 刘健 | 执行副总裁、核心技术人员 | 83,400 | 27,800 | 33.33% | | 8 | 倪鸣 | 高级副总裁、核心技术人员 | 83,400 | 27,800 | 33.33% | | 9 | 韦炜 | 董事会秘书、高级副总裁 | 83,400 | 27,800 | 33.33% | | 小计 | | | 1,167,600 | 347,500 | 29.76% | | 二、其他激励对象 | | | 2,406,200 | 531,031 | 22.07% | | 合计 | | | 3,573,800 | 878,531 | 24.58% |

（二）本次行权股票来源情况 本次行权股票来源于公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

（三）行权人数 本次行权有88名激励对象符合行权条件，本次行权人数共计77人。激励对象本次未行权的股票期权自动失效，由公司注销。

三、本次股票期权行权股票的上市流通安排及股本变动情况 （一）本次行权股票的上市流通日 本次行权股票自行权日起满三年可上市流通，预计上市流通日为2027年10月16日。

（二）本次行权股票的上市流通数量：878,531股

（三）董事和高级管理人员本次行权股票的锁定和转让限制 1. 董事、总经理牟峰参与行权的83,400股，董事、总裁余德健参与行权的83,400股，董事徐讯参与行权的41,700股，首席运营官、核心技术人员蒋慧参与行权的27,800股，首席财务官刘波参与行权的27,800股，执行副总裁、核心技术人员刘健参与行权的27,800股，高级副总裁、核心技术人员倪鸣参与行权的27,800股，董事会秘书、高级副总裁韦炜参与行权的27,800股，自行权日起3年内不得减持。转让时须遵守《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等有关规定。 2. 激励对象为公司董事、高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。 3. 其他激励对象在公司上市后因行权所获得的股票，自行权日起3年内不得减持；前述禁售期限届满后，激励对象应比照公司董事、监事及高级管理人员的相关减持规定执行。

（四）本次股本变动情况 | | 变动前 | 本次变动 | 变动后 | | --- | --- | --- | --- | | 股本总数 | 415,637,624 | 878,531 | 416,516,155 |

本次行权后，公司实际控制人未发生变化。

四、验资及股份登记情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年9月25日出具了《深圳华大智造科技股份有限公司验资报告》（信会师深报字【2024】10305号），审验了公司截至2024年9月25日新增注册资本及股本的情况。截至2024年9月25日，华大智造已收到2020年股票期权激励计划的激励对象第三个行权期缴纳的人民币合计25,776,099.54元。上述款项计入“股本”为人民币878,531.00元，计入“资本公积”为人民币24,897,568.54元。本次行权新增股份已于2024年10月16日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。

五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响 本次行权的股票期权数量为878,531股，占行权前公司总股本的比例为0.21%，本次行权后，公司总股本将由415,637,624股变更为416,516,155股。本次行权未对公司股权结构造成重大影响。本次行权前，公司2024年1-6月基本每股收益为-0.72元；本次行权后，以行权后总股本416,516,155股为基数计算，公司每股收益相应摊薄，不会对公司最近一期财务状况和经营成果构成重大影响。

特此公告。 深圳华大智造科技股份有限公司董事会 2024年10月18日