东北证券: 东北证券股份有限公司2024年第一次临时股东大会会议资料内容摘要

（原标题：东北证券股份有限公司2024年第一次临时股东大会会议资料）

东北证券股份有限公司2024年第一次临时股东大会会议资料

1. 关于修订《东北证券股份有限公司章程》的议案

2. 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引》《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等外部法规及规范性文件的规定，公司拟对《公司章程》进行修订，进一步优化和完善公司利润分配政策和决策程序，规范董监高人员持股及变动规定，明确股东大会职权授权的限制性规定，更新完善“三会”通知形式，并对相关表述进行调整优化。

3. 关于修订《东北证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》的议案

4. 修订内容包括：

   • 董监高人员所持股份变动的限制和管理规定。
   • 董监高人员在特定期间内不得买卖本公司股份的规定。
   • 董监高人员买卖本公司股份前需书面通知董事会秘书，并由董事会秘书核查相关规定。
   • 董监高人员所持本公司股份发生变动时，需在2个交易日内向公司报告并通过公司在深交所网站进行公告。
   • 董监高人员披露股份增持计划的相关规定，包括公告内容和实施期限。
   • 董监高人员减持股份的相关规定，包括减持计划的披露和实施。

5. 关于选举张羽女士为公司第十一届监事会监事的议案

6. 提议选举张羽女士为公司第十一届监事会监事。