华瓷股份: 海通证券股份有限公司关于湖南华联瓷业股份有限公司首次公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见(4)内容摘要

（原标题：海通证券股份有限公司关于湖南华联瓷业股份有限公司首次公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见(4)）

海通证券股份有限公司关于湖南华联瓷业股份有限公司首次公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见

海通证券股份有限公司作为湖南华联瓷业股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据相关规定，对华瓷股份首次公开发行股票限售股解禁上市流通事项进行了核查。

一、首次公开发行前已发行股份概况 （一）首次公开发行股份情况 华瓷股份首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票6,296.67万股。公司股票于2021年10月19日在深圳证券交易所上市交易。首次公开发行前公司总股本18,890万股，发行后总股本为25,186.67万股。首发后有限售条件股份数量为18,890万股，占公司总股本的75.00%；无限售条件流通股6,296.67万股，占公司总股本的25.00%。目前尚未解除限售的首次公开发行前已发行股份数量为18,890万股。

（二）公司上市后股本变动情况 自上市之日以来，公司未发生股份增发、回购注销及派发过股票股利或用资本公积金转增股本等导致公司股份变动的情形。

二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况 （一）解除股份限售的相关承诺 申请解除股份限售股东在《首次公开发行股票并上市招股说明书》及《首次公开发行股票上市公告书》中做出承诺，包括股份流通限制、自愿锁定及延长锁定期限的承诺等。

（二）承诺履行情况说明 截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东在限售期间均严格遵守了上述承诺，不存在因相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情况，公司对上述股东不存在违规担保的情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排 1. 本次解除限售股份数量为18,890万股，占总股本的75%。 2. 本次限售股份可上市流通日：2024年10月21日（因2024年10月19日为非交易日，故顺延至下一交易日）。 3. 本次申请解除股份限售的股东数量为4家。 4. 本次解除限售股份明细如下： - 醴陵市致誉实业投资有限公司：114,000,000股 - 新华联亚洲实业投资有限公司：56,000,000股 - 醴陵市华联立磐企业管理咨询企业（有限合伙）：10,596,000股 - 醴陵市华联悟石企业管理咨询企业（有限合伙）：8,304,000股 5. 公司董事会将严格监督相关股东在出售股份时遵守承诺，其减持行为应严格遵从相关规定，并及时履行信息披露义务。

四、本次解除限售后的股本结构 - 有限售条件流通股：0股，0% - 无限售条件流通股：251,866,700股，100.00% - 总股本：251,866,700股，100.00%

五、保荐机构的核查意见 经核查，保荐机构认为：公司本次限售股解禁上市流通事项符合相关法律法规和规范性文件的要求。本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股解禁上市流通事项无异议。