神马电力: 海通证券股份有限公司关于江苏神马电力股份有限公司调整第一期员工持股计划预留部分购买价格之独立财务顾问报告内容摘要

（原标题：海通证券股份有限公司关于江苏神马电力股份有限公司调整第一期员工持股计划预留部分购买价格之独立财务顾问报告）

海通证券股份有限公司作为江苏神马电力股份有限公司第一期员工持股计划独立财务顾问，根据相关法律法规，对公司提供的有关文件进行了核查，就公司本次调整出具独立财务顾问意见。

江苏神马电力股份有限公司第一期员工持股计划由上市公司董事会薪酬与考核委员会负责拟定，根据目前中国的政策环境、神马电力的实际情况，董事会薪酬与考核委员会对员工持股计划相关事项进行调整。

根据第一期员工持股计划（修订稿）中第三节的规定：本期员工持股计划（含预留份额）购买标的股票的价格为 7.95元/股。在董事会决议公告日至本员工持股计划完成非交易过户期间，若公司发生资本公积转增股本、送股、派息等除权、除息事宜，标的股票的购买价格做相应的调整。目前第一期员工持股计划预留份额尚未售出，应对预留部分的购买价格做出相应调整。公司2023年年度股东大会审议通过了《关于2023年度利润分配预案的议案》，已于 2024年 7月 26日完成 2023年度权益分配，每股发放现金红利 0.26元（含税）。调整后预留部分的购买价格= 7.95-0.26=7.69元/股。

本独立财务顾问认为：本次对第一期员工持股计划预留部分购买价格的调整符合《公司法》、《证券法》等法律、法规及《公司章程》的相关规定。公司调整后第一期员工持股计划预留部分的购买价格合理，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。