川投能源: 瑞信证券关于川投能源使用公开发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的核查意见内容摘要

（原标题：瑞信证券关于川投能源使用公开发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的核查意见）

瑞信证券（中国）有限公司作为四川川投能源股份有限公司公开发行可转换公司债券的持续督导机构，根据相关规定，对川投能源使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查。川投能源公开发行可转换公司债券募集资金净额为人民币 3,994,065,400.00元。公司于2023年 10月 17日召开会议，审议通过了《关于授权继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的提案报告》，同意在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，对 16亿元以内的暂时闲置募集资金进行现金管理，现金管理品种为商业银行保本型理财产品，期限为 2023年 10月 23日-2024年 10月 22日，12个月内，资金可滚动使用。截至核查意见出具日，公司使用闲置可转换公司债券募集资金购买理财产品未到期余额为人民币 141,300.00万元。

根据募集资金投资项目使用情况，公司拟对人民币 15亿元以内的暂时闲置募集资金进行现金管理，现金管理品种为商业银行保本型理财产品，期限为自 2024年 10月 23日起至 2025年 10月 22日止，使用期限内，资金可滚动使用。公司董事会授权公司总经理负责组织实施和管理。公司承诺使用闲置募集资金购买的理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。公司将按照相关规定及时披露使用部分闲置募集资金投资商业银行保本型理财产品的具体情况。公司与理财产品发行主体不存在关联关系。

公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募集资金投资项目所需资金安全的前提下进行的，不影响募集资金投资项目的正常进行，同时能够获得一定的投资收益，提高闲置募集资金的使用效率。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项，已经公司第十一届董事会第三十二次会议、第十一届监事会第三十二次会议审议通过。瑞信证券认为公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的计划符合相关规定，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，有利于提高公司募集资金使用效率，提升公司经营效益。综上，保荐人对川投能源本次以部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。