灿瑞科技: 中信证券股份有限公司关于上海灿瑞科技股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通事项的核查意见内容摘要

（原标题：中信证券股份有限公司关于上海灿瑞科技股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通事项的核查意见）

中信证券股份有限公司作为上海灿瑞科技股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据相关规定，对灿瑞科技首次公开发行部分战略配售限售股上市流通事项进行了核查。公司首次公开发行人民币普通股（A）股 19,276,800股，并于 2022年 10月 18日在上海证券交易所科创板挂牌上市。本次上市流通的限售股为首次公开发行的部分战略配售限售股，锁定期限为自公司首次公开发行股票上市之日起 24个月。本次上市流通的限售股股东共计1名，限售股数量共计 861,673股，占公司总股本的 0.75%，该部分限售股将于2024年 10月 18日起上市流通。

公司于 2023年 5月 25日召开 2022年年度股东大会，审议通过了《关于公司 2022年度利润分配及资本公积转增股本的预案》，以方案实施前的公司总股本 77,106,974股为基数，以资本公积金向全体股东每 10股转增 4.9股，共计转增 37,782,417股，转增后公司的总股本增加至 114,889,391股。截至本核查意见出具之日，公司总股本为 114,889,391股，本次上市流通的限售股股份数量为 861,673股，占公司总股本的比例为 0.75%。

中信证券投资有限公司关于其持有的股份锁定有关承诺情况如下：中信证券投资获得本次配售的股票限售期为自发行人首次公开发行并上市之日起 24个月。限售期届满后，中信证券投资对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。

本次上市流通的限售股总数为 861,673股，本次上市流通的战略配售股份数量为 861,673股，限售期为自公司股票上市之日起 24个月。本次上市流通日期为 2024年 10月 18日。

保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，公司本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中所做出的承诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合相关法律法规和规范性文件的要求。综上，保荐机构对公司本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。