恒兴新材: 国泰君安证券股份有限公司关于江苏恒兴新材料科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：国泰君安证券股份有限公司关于江苏恒兴新材料科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见）

国泰君安证券股份有限公司作为江苏恒兴新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市持续督导保荐机构，对公司首次公开发行部分限售股上市流通进行了核查。公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票 40,000,000股，并于 2023年 9月 25日在上海证券交易所主板上市交易。本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，涉及限售股股东数量为 4名，对应股票数量为 16,809,688股，占公司总股本的 8.10%，限售期自公司首次公开发行股票并上市之日起 12个月。现上述限售股限售期届满，该部分限售股将于 2024年 10月 15日起上市流通。

公司权益分派已于 6月 25日实施完成，公司总股本由 160,000,000股变更为 207,649,497股，其中无限售条件流通股为50,234,808股，有限售条件流通股为 157,414,689股。

本次上市流通的限售股总数为 16,809,688股，上市流通日期为 2024年 10月 15日。

限售股上市流通明细清单如下：

| 序号 | 股东名称 | 持有限售股 数量（股） | 持有限售股 占公司总股 本比例 | 本次上市流 通数量 （股） | 剩余限售 股数量 （股） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 上海金浦创新股权投资 管理有限公司－上海金 浦国调并购股权投资基 金合伙企业（有限合伙） | 11,999,998 | 5.78% | 6,809,688 | 5,190,310 | | 2 | 陈坚 | 4,000,001 | 1.93% | 4,000,001 | 0 | | 3 | 上海金浦欣成投资管理 有限公司－苏州苏商联 合创业投资合伙企业（有 限合伙） | 4,000,001 | 1.93% | 4,000,001 | 0 | | 4 | 单孟川 | 1,999,998 | 0.96% | 1,999,998 | 0 |

限售股上市流通情况表如下：

| 序号 | 限售股类型 | 本次上市流通数量（股） | | --- | --- | --- | | 1 | 首发限售股 | 16,809,688 |

股本变动结构表如下：

| 项目 | 变动前（股） | 变动数（股） | 变动后（股） | | --- | --- | --- | --- | | 有限售条件的流通股 | 157,414,689 | -16,809,688 | 140,605,001 | | 无限售条件的流通股 | 50,234,808 | 16,809,688 | 67,044,496 | | 合计 | 207,649,497 | 0 | 207,649,497 |