凯盛新材: 关于2024年第三季度可转债转股情况公告内容摘要

（原标题：关于2024年第三季度可转债转股情况公告）

证券代码：301069 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-039
债券代码：123233 债券简称：凯盛转债
转股价格：人民币 20.11元/股
转股时间：2024年 6月 5日至 2029年 11月 28日

根据相关规定，山东凯盛新材料股份有限公司现将 2024年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：

一、可转换公司债券上市发行情况
（一）可转换公司债券发行情况
根据中国证券监督管理委员会批复，公司获准向不特定对象发行可转换公司债券 650.00万张，每张面值为人民币 100.00元，募集资金总额为 650,000,000.00元，扣除承销及保荐费用后实际收到的金额为 639,730,000元。
（二）可转换公司债券上市情况
公司本次向不特定对象发行的可转换公司债券于2023年 12月 15日起在深圳证券交易所挂牌上市交易，债券代码“123233”，债券简称“凯盛转债”。
（三）可转换公司债券转股期限
“凯盛转债”转股期自可转债发行结束之日 2023年 12月 5日满六个月后的第一个交易日（2024年 6月 5日）起，至可转债到期日（2029年 11月 28日）止。

二、可转债转股价格的调整情况
（一）初始转股价格和最新转股价格
本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为 20.26元/股，经调整后的最新转股价格为人民币 20.11元/股。
（二）转股价格调整情况
公司 2023年度权益分派方案已获公司 2023年度股东大会审议通过并完成实施。根据利润分配方案，凯盛转债的转股价格由 20.26元/股调整为 20.11元/股，调整后的转股价格自 2024年 4月 25日起生效。

三、凯盛转债转股及股份变动情况
2024年第三季度，凯盛转债因转股减少金额为 1500.00元，减少数量 15张，转股数量为 74股。截至 2024年 9月 30日，“凯盛转债”因转股已累计减少 96张，转股数量为 472股，剩余可转债数量为 6,499,904张，剩余可转债金额为649,990,400.00元。
2024年第三季度，公司股份变动情况如下：
| 股份类型 | 本次变动前（2024年 6月 28日） | 本次增减 | 本次变动后（2024年 9月 30日） |
| --- | --- | --- | --- |
| 一、限售条件流通股 | 280,200,000 | -251,520,000 | 28,680,000 |
| 高管锁定股 | 28,680,000 | 0 | 28,680,000 |
| 首发前限售股 | 251,520,000 | -251,520,000 | 0 |
| 二、无限售条件流通股 | 140,440,398 | +251,520,074 | 391,960,472 |
| 总股本 | 420,640,398 | +74 | 420,640,472 |

注：2024年 9月 27日，首次公开发行前已发行股份 251,520,000股解除限售并上市流通。