达梦数据: 2024年第四次临时股东大会会议资料内容摘要

（原标题：2024年第四次临时股东大会会议资料）

2024年第四次临时股东大会会议资料

武汉达梦数据库股份有限公司

股票简称：达梦数据 股票代码：688692

二〇二四年十月

议案一：关于聘任公司 2024年度会计师事务所的议案

各位股东及股东代理人：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

(一)机构信息

1. 基本信息

大信会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 1985年，2012年 3月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位于北京，注册地址为北京市海淀区知春路 1号 22层 2206。大信在全国设有 33家分支机构，在香港设立了分所，并于 2017年发起设立了大信国际会计网络，目前拥有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等 38家网络成员所。大信是我国最早从事证券服务业务的会计师事务所之一，首批获得 H股企业审计资格，拥有近 30年的证券业务从业经验。

1. 人员信息

首席合伙人为谢泽敏先生。截至 2023年 12月 31日，大信从业人员总数 4,001人，其中合伙人 160人，注册会计师 971人。注册会计师中，超过 500人签署过证券服务业务审计报告。

1. 业务信息

2023年度，大信为超过 10,000家公司提供服务，业务收入 15.89亿元，其中审计业务收入 13.80亿元、证券业务收入 4.50亿元。2023年上市公司年报审计客户 204家（含 H股），平均资产额 146.53亿元，收费总额 2.41亿元。客户主要分布于：制造业；信息传输、软件和信息技术服务业；电力、热力、燃气及水生产和供应业；科学研究和技术服务业；水利、环境和公共设施管理业。其审计客户与本公司同行业上市公司共 15家。

1. 投资者保护能力

职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过 2亿元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。

1. 诚信记录

大信近三年因执业行为受到刑事处罚 0次、行政处罚 3次、行政监管措施 17次、自律监管措施及纪律处分 9次。38名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0次、行政处罚 6人次、行政监管措施 35人次、自律监管措施及纪律处分 17人次。

(二)项目信息

1. 基本信息

拟签字项目合伙人：李朝鸿 拥有注册会计师执业资质，并通过保密资格培训。1998年开始从事上市公司审计，2005年成为注册会计师，2005年开始在大信执业，2021-2023年度签署的上市公司审计报告有湖北宜化化工股份有限公司、湖北双环科技股份有限公司、深圳盛新锂能集团股份有限公司、航锦科技股份有限公司，未在其他单位兼职。

拟签字注册会计师：汤萍 拥有注册会计师执业资质，并通过保密资格培训。2008年开始从事上市公司审计，2009年成为注册会计师，2009年开始在大信执业，2021-2023年度签署的上市公司审计报告有湖北双环科技股份有限公司，未在其他单位兼职。

拟项目质量复核人员：刘仁勇 拥有注册会计师执业资质，并通过保密资格培训。2004年开始在大信执业，2005年成为注册会计师，2011年开始从事上市公司审计质量复核。2021-2023年度复核的上市公司审计报告有深圳盛新锂能集团股份有限公司、航锦科技股份有限公司等 20余家上市公司年度审计报告。

1. 诚信记录

拟签字项目合伙人、签字注册会计师及项目质量复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

1. 独立性

拟签字项目合伙人、签字注册会计师及项目质量复核人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。

二、审计收费

根据公司年报审计的具体工作量及市场价格水平，经公开招投标，公司拟支付 2024年度外部审计费用为 90.00万元（含税），其中财务审计费用为 70.00万元（含税），内部控制审计费用为 20.00万元（含税），上述收费是根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并结合公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量，以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。

三、拟变更会计师事务所的情况说明

（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

公司前任会计师事务所为中天运会计师事务所（特殊普通合伙），已连续 7年为公司提供审计服务（服务期间：2017年至 2023年），同时在执行完 2023年度审计工作后，签字注册会计师已连续 5年为公司提供服务。在上述服务期间内，中天运均出具了标准无保留意见的审计报告。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后又解聘前任会计师事务所的情况。

（二）拟变更会计师事务所的原因

根据财政部、国务院国资委及证监会联合发布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》相关规定，为保证公司审计工作的独立性、客观性，公司启动了公开选聘会计师事务所的工作。

（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况

公司已就本次聘任有关事宜与中天运及大信进行了充分沟通，各方均已知悉本事项并对此无异议。公司聘请 2024年度会计师事务所事项尚需提交股东大会审议，前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第 1153号—前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》和其他有关要求，积极做好沟通及配合工作。

具体内容详见公司于 2024年 9月 24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于聘任公司 2024年度会计师事务所的公告》（公告编号：2024-027）。

本议案已经公司第二届董事会第三次会议审议通过。现将此议案提交股东大会，请各位股东及股东代理人审议。

武汉达梦数据库股份有限公司董事会

2024年 10月 14日