哈铁科技: 国泰君安证券股份有限公司关于哈尔滨国铁科技集团股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：国泰君安证券股份有限公司关于哈尔滨国铁科技集团股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见）

国泰君安证券股份有限公司作为哈尔滨国铁科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据相关法律法规，对哈铁科技首次公开发行部分战略配售限售股上市流通事项进行了核查。哈铁科技首次公开发行人民币普通股 120,000,000股，并于 2022年 10月 12日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 480,000,000股，其中有限售条件流通股 397,151,895股，无限售条件流通股 82,848,105股。本次上市流通的限售股为哈铁科技首次公开发行战略配售限售股，涉及股东一名，为国泰君安证裕投资有限公司，持有的公司首发限售股数量为 4,418,262股，占公司总股本的比例为 0.9205%。该部分限售股将于 2024年 10月 14日解除限售并上市流通。

本次上市流通的限售股总数为 4,418,262股，占公司总股本比例为0.9205%，限售期为自公司首次公开发行股票并上市之日起 24个月。本次上市流通日期为 2024年 10月 14日。

经核查，保荐机构认为：哈铁科技本次申请上市流通的首次公开发行限售股股东已严格履行了其在公司首次公开发行股票并上市过程中做出的承诺或安排。哈铁科技本次限售股上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合相关法律法规和规范性文件的要求。哈铁科技关于本次限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对哈铁科技本次首次公开发行部分战略配售限售股份解除限售并上市流通无异议。