诺唯赞: 华泰联合证券有限责任公司关于南京诺唯赞生物科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告内容摘要

（原标题：华泰联合证券有限责任公司关于南京诺唯赞生物科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告）

1 华泰联合证券有限责任公司关于南京诺唯赞生物科技股份有限公司 2024年半年度持续督导跟踪报告| 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司|被保荐公司简称：诺唯赞| 保荐代表人姓名：洪捷超|联系电话：010-56839300| 保荐代表人姓名：李皓|联系电话：010-56839300|根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为南京诺唯赞生物科技股份有限公司（以下简称“诺唯赞”、“公司”或“发行人”）持续督导的保荐人，负责诺唯赞上市后的 持续督导工作，并出具 2024年半年度持续督导跟踪报告。

2024年上半年，公司未发生需公开发表声明的违法违规事项。2024年上半年，公司及相关当事人未出现需报告的违法违规、违背承诺等事项。2024年上半年，公司及其董事、监事、高级管理人员能够遵守相关法律法规的要求，并切实履行其所做出的各项承诺。2024年上半年，公司未出现该等事项。2024年上半年，公司及相关主体未出现该等事项。2024年上半年，公司未出现该等需要现场检查的事项。2024年上半年，公司未出现该等事项。2024年上半年，公司及控股股东、实际控制人等不存在未履行承诺的情况。2024年上半年，公司未出现该等事项。2024年上半年，公司未出现该等事项。2024年上半年，公司未出现该等事项。2024年上半年，公司未出现该等事项。2024年上半年，公司未出现该等事项。2024年上半年，公司未出现该等事项。2024年上半年，公司未出现该等事项。2024年上半年，公司未出现该等事项。2024年上半年，公司未出现该等事项。2024年上半年，公司未出现该等事项。2024年上半年，公司未出现该等事项。

2024年1-6月，公司归属于上市公司股东的净利润为1,615.95万元，较去年同期虽然实现了扭亏为盈，但盈利规模及盈利基础仍较为薄弱，较高的研发费用、销售费用、固定资产折旧在未来一段时间内仍将对公司的盈利能力带来不利影响。2024年上半年，公司主要财务数据及指标如下所示：单位：元，%| 主要财务数据|2024年 1-6月|2023年 1-6月|增减幅度|| 营业收入|649,272,421.00|571,036,914.17|13.70|| 归属于上市公司股东的净利润|16,159,452.81|-81,093,535.29|不适用|| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润|-15,294,341.71|-118,318,199.24|不适用|| 经营活动产生的现金流量净额|-74,247,723.24|44,771,874.42|-265.84|| 主要财务数据|2024年 6月末|2023年度末|增减幅度|| 归属于上市公司股东的净资产|3,977,510,588.14|4,029,387,759.53|-1.29|| 总资产|4,979,890,963.98|5,746,172,538.46|-13.34|| 主要财务指标|2024年 1-6月|2023年 1-6月|增减幅度|| 基本每股收益（元/股）|0.04|-0.20|不适用|8| 稀释每股收益（元/股）|0.04|-0.20|不适用|| ---|---|---|---|| 扣除非经常性损益后的基本每股 收益（元/股）|-0.04|-0.30|不适用|| 加权平均净资产收益率（%）|0.40|-1.77|增加 2.17个百分点|| 扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率（%）|-0.38|-2.60|增加 2.22个百分点|| 研发投入占营业收入的比例 （%）|21.95|30.10|减少 8.15个百分点

2024年上半年公司核心竞争力未发生不利变化。2024年上半年度，公司研发费用投入为 1.42亿元。截至报告期末，公司整体研发人员数量 为 636名，占员工总数 24.11%，研发人员硕士及以上学历占比 63.99%；报告期内，新增知识产权申请 39项（含发明专利申请 32项），获得知识产权授权 35项 （含发明专利 16项）。2024年上半年度，围绕应用场景拓宽、差异化性能提升、使用便利性以及客户成本节约等关键目标，公司生命科学事业部开发新产品 160余个（含研发参与 的定制产品），基础科研、基因测序、细胞蛋白、耗材仪器、动物检疫等产品线 持续上新，多品类完成产品开发和性能升级，完成核心技术开发 16项。

截至 2024年 6月 30日，募集资金使用及结余情况如下：| 项目|金额（元）|| ---|---|| 收到募集资金|2,200,550,000.00|| 减：直接使用募集资金支付的发行费用|85,281,579.41|| 以自筹资金预先支付发行费用置换金额|6,098,200.00|| 募集资金净额|2,109,170,220.59|| 减：置换预先已投入募投项目的自筹资金|432,004,717.81|| 使用超募资金永久补充流动资金|518,069,500.00|| 募投项目使用资金|981,005,505.43|16| 项目|金额（元）|| ---|---|| 购买理财产品|7,146,080,000.00|| 支付手续费|8,295.43|| 支出小计|9,077,168,018.67|| 加：赎回理财产品|6,996,080,000.00|| 理财产品投资收益|31,345,255.83|| 利息收入|11,504,890.36|| 收入小计|7,038,930,146.19|| 截至2024年6月30日募集资金余额|70,932,348.11|注：截至 2024年 6月 30日，公司以募集资金认购尚未到期的结构性存款余额为15,000.00万元。

公司的控股股东为南京诺唯赞投资管理有限公司，直接持有公司股份数量为 16,190.73万股，2024年上半年公司控股股东持股数未发生增减变动、质押或冻 结。公司的实际控制人为曹林及段颖。2024年上半年公司实际控制人持股数未发生增减变动、质押或冻结。2024年上半年，公司董事、监事、高级管理人员持股数未发生增减变动、质 押或冻结。综上所述，截至 2024年 6月 30日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员持有的公司股份均不存在质押、冻结及减持的情形。