星球石墨: 华泰联合证券有限责任公司关于南通星球石墨股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告内容摘要

（原标题：华泰联合证券有限责任公司关于南通星球石墨股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告）

华泰联合证券有限责任公司关于南通星球石墨股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 无。

二、重大风险事项 公司面临的风险因素主要如下： （一）核心竞争力风险 1、新产品研发制造风险 2、核心技术人员流失风险 （二）经营风险 1、原材料供给及市场价格波动风险 2、毛利率无法长期维持较高水平的风险 3、产业链拓展延伸的风险 4、产品质量风险 5、募投项目实施风险 6、海外市场开拓及项目实施风险 （三）财务风险 1、应收账款发生坏账的风险 2、存货中发出商品较大的风险 3、所得税优惠政策变化的风险 （四）行业风险 1、行业政策风险 2、行业替代风险 （五）宏观环境风险

三、重大违规事项 无。

四、主要财务指标的变动原因及合理性 2024年 1-6月，公司主要财务数据及指标如下所示： 营业收入：293,458,559.14元，同比下降17.36% 归属于上市公司股东的净利润：61,806,591.53元，同比下降16.43% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：51,109,591.10元，同比下降23.12% 经营活动产生的现金流量净额：20,811,798.31元 归属于上市公司股东的净资产：1,532,948,668.23元 总资产：2,810,866,309.42元 基本每股收益：0.55元/股 稀释每股收益：0.54元/股 扣除非经常性损益后的基本每股收益：0.46元/股 研发投入占营业收入的比例：8.08%

上述主要财务数据及指标的变动原因如下： 1、报告期内，公司实现营业收入29,345.86万元，同比下降17.36%，主要系国内氯碱、多晶硅、有机硅等下游基础化工市场需求疲软，叠加国内新领域及海外市场开拓未达预期所致。 2、报告期内，公司归属于上市公司股东的净利润为6,180.66万元，同比下降16.43%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为5,110.96万元，同比下降23.12%，主要系收入下降及可转债按照实际利率计提利息费用增加等因素共同影响所致。 3、报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额较去年变化幅度较大，主要系本期公司开具的银行承兑汇票到期承兑支付额及对外采购石墨材料较上年同期大幅减少所致。 4、报告期内，公司实施了2023年度权益分派，即以资本公积转增股本的方式向全体股东每10股转增4股，合计转增4,157.72万股，导致总股本增加，使得公司2024年半年度每股收益等财务指标被摊薄。

五、核心竞争力的变化情况 公司致力于石墨设备制造领域，石墨材料、石墨制品、石墨设备及成套系统的研发、生产、销售及维保服务，主要产品包括特种与化工专用石墨材料、石墨合成炉、石墨换热器、石墨反应塔器等各型号石墨设备、配套系统及相关配件，在技术、品牌、人员、服务、客户资源和上游产业链拓展等方面具有核心竞争力。

六、研发支出变化及研发进展 2024年 1-6月，公司研发费用为 2,372.58万元，同比上升 1.27%，公司对新产品、新技术的研发持续稳定地进行投入。

七、新增业务进展是否与前期信息披露一致（如有） 不适用。

八、募集资金的使用情况及是否合规 1、首次公开发行股票募集资金 截至 2024年 6月 30日，公司首次公开发行股票募集资金的使用情况如下： 石墨设备扩产项目：19,345.79万元，71.62% 超募资金补充流动资金：17,992.76万元 2024年2月8日，召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。 2024年4月24日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。 2024年4月24日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。 2024年5月13日，公司召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于部分募投项目变更实施方式及调整内部投资结构的议案》。 2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金 截至 2024年 6月 30日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金的使用情况如下： 补充流动资金：9,299.91万元 2024年1-6月，公司严格按照规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

九、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况 公司控股股东为张艺，实际控制人为钱淑娟、张艺母女。截至2024年6月30日，张艺持有公司77,616,000股，持股比例为53.15%；实际控制人钱淑娟、张艺母女合计持有公司95,648,000股，持股比例为65.50%。 2024年1-6月，公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员直接持有公司股份的情况如下： 钱淑娟：18,032,000股 张艺：77,616,000股 夏斌：3,920,000股 孙建军：1,176,000股 杨志城：1,176,000股 朱莉：1,078,000股 王俊飞：313,600股 2024年1-6月，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员持股变动原因均为权益分派，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员持有的公司股份不存在质押、冻结和减持的情形。