铂力特: 中信建投证券股份有限公司关于西安铂力特增材技术股份有限公司2024年持续督导半年度报告书内容摘要

（原标题：中信建投证券股份有限公司关于西安铂力特增材技术股份有限公司2024年持续督导半年度报告书）

1 中信建投证券股份有限公司关于西安铂力特增材技术股份有限公司 2024 年持续督导半年度报告书| 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司|被保荐公司名称：西安铂力特增材技术股份有限公司|2024年上半年，保荐人已建立健全并有效执行了持续督导制度，并制定了相应的工作计划。|2024年上半年，保荐人已与铂力特签订《持续督导协议》，该协议明确了双方在持续督导期间的权利和义务。|2024年上半年，保荐人通过日常沟通、定期或不定期回访等方式，了解铂力特经营情况，对铂力特开展持续督导工作。|2024年上半年，铂力特在持续督导期间未发生按有关规定须保荐人公开发表声明的违法违规情况。|2024年上半年，铂力特在持续督导期间未发生违法违规或违背承诺等事项。|2024年上半年，保荐人督导铂力特及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，切实履行其所做出的各项承诺。|2024年上半年，保荐人督促铂力特依照相关规定健全完善公司治理制度，并严格执行公司治理制度。|2024年上半年，保荐人督促铂力特依照相关规定建立健全并严格执行内部控制制度。|2024年上半年，保荐人督促铂力特严格执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件。|2024年上半年，保荐人对铂力特的信息披露文件进行了审阅，不存在应及时向上交所报告的情况。|2024年上半年，铂力特及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函。|2024年上半年，铂力特及其控股股东、实际控制人不存在未履行承诺的情况。|2024年上半年，经保荐人核查，铂力特不存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，不存在应及时向上交所报告的情况。|2024年上半年，铂力特未发生相关情况。|2024年上半年，铂力特不存在需要专项现场检查的情形。|2024年上半年，铂力特不存在未履行承诺的情况。|在本持续督导期间，保荐人和保荐代表人未发现公司存在重大问题。|公司主要的风险事项如下：（一）核心竞争力风险|公司在增材制造领域具有深厚的技术积累，并紧跟国际先进技术的发展趋势，在各类新技术方面都有持续研发投入，但若公司未能持续保持技术先进性和不断开发新的更高品质的产品，可能面临公司竞争力下降，后继发展乏力的风险。（二）经营风险|1、下游客户领域较为集中的风险|2024年上半年公司来自该领域客户的收入占主营业务收入的比重为 67.45%，公司前五大客户也较多的集中于该领域。若该领域增材制造应用成长速度不及预期，或由于公司产品质量、行业竞争等因素流失主要客户，将对公司的经营发展产生不利影响。2、增材制造装备关键核心器件依赖进口的风险|公司设备的部分核心器件对国外品牌存在一定的依赖性。若上述核心器件受出口国贸易禁用、管制等因素影响，短时期内或导致公司无法按需及时采购，将对公司的生产经营产生不利影响。公司正在进行国产化替代产品研制及应用，将降低对此的负面影响。（三）财务风险|1、存货跌价|报告期末，公司存货账面价值为 70,189.21万元，占期末总资产的比例为10.42%。如果未来客户需求发生变化或公司产品发生滞销，公司存货将面临计提跌价损失的风险。2、应收账款坏账风险|报告期末，公司应收账款、应收票据及应收款项融资账面价值为 115,697.38万元，占期末总资产的比例为 17.18%。若公司客户的信用状况发生不利变化，应收账款的可回收性将受到负面影响，公司的资产状况、利润情况和资金周转也可能会受到不利影响。3、收入季节性波动风险|公司经营业绩存在季节性波动风险，投资者不能仅依据公司季度收入波动预测全年收入情况。（四）行业风险|随着应用领域和应用深度的不断拓展，与各行各业、各个生产场景的深度结合，使金属增材制造已逐渐进入了大生产时代，成为预研项目与批产项目中金属部件的重要加工工艺。大生产时代下预研项目的不稳定性，造成产能需求峰值和产能准备之间的不同步，会加大固定资产的投入，带来重资产风险；其次批量产品制造促使智能化的产线的出现，目前智能化的产线的硬件和软件发展仍不能完全满足批量的智能化制造场景，智能化产品产线的长周期性可能导致批量产品的成本优势降低和窗口期减弱。（五）宏观经济风险|若受出口国贸易禁用、未来国际贸易形势严峻，不排除公司下游客户的产品/设备受到影响，将对公司的生产经营产生不利影响。国际地缘政治环境会影响进口国采购客户群体，关税及汇率，会直接影响我公司出口业务。|2024年上半年，公司主要财务数据如下所示：|单位：万元|主要会计数据|2024年 1-6月|2023年 1-6月|本期比上年同期增减（%）|营业收入|59,092.58|43,877.47|34.68|归属于上市公司股东的净利润|8,818.99|1,770.62|398.07|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润|5,431.82|69.22|7,747.54|经营活动产生的现金流量净额|-26,695.61|-28,216.07|不适用|主要会计数据|2024年 6月末|2023年末|本期末比上年度末增减 （%）|归属于上市公司股东的净资产|486,942.27|476,964.01|2.09|总资产|673,279.83|656,744.08|2.52|2024年上半年，公司主要财务指标如下表所示：|主要财务指标|2024年 1-6月|2023年 1-6月|本期比上年同期增减 （%）|基本每股收益（元/股）|0.32|0.11|190.91|稀释每股收益（元/股）|0.32|0.11|190.91|扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）|0.20|0.004|4,900.00|加权平均净资产收益率（%）|1.82|1.13|增加 0.69个百分点|扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）|1.12|0.04|增加 1.08个百分点|研发投入占营业收入的比例（%）|18.26|19.13|减少 0.87个百分点|2024年上半年，公司实现营业收入 59,092.58万元，较上年同期增加 15,215.11万元，增幅 34.68%。主要系公司生产经营规模扩大，并持续开拓新的市场和应用领域，3D打印定制化产品和 3D打印自研设备的营业收入均实现增长所致。|2024年上半年，公司归属于上市公司股东的净利润及扣除非经常性损益的净利润分别为 8,818.99万元、5,431.82万元，分别较上年同期增长 7,048.38万元、5,362.60万元，增幅分别为 398.07%、7,747.54%，主要系报告期内营业收入实现较大增长以及计提股份支付费用减少所致。|2024年上半年，公司实现经营活动产生的现金流量净额-26,695.61万元，较上年同期净流出减少 1,520.46万元。主要系报告期内公司销售回款增加所致。|报告期末，归属于上市公司股东的净资产 486,942.27万元，增长 9,978.26万元，增幅 2.09%，主要系报告期内员工股权激励行权导致股本和资本公积增加以及公司盈利导致未分配利润增加所致。|报告期末，公司总资产 673,279.83万元，增长 16,535.75万元，增幅 2.52%，主要系报告期内应收款项和存货增加所致。|2024年上半年，公司实现基本每股收益及扣除非经常性损益后的基本每股收益分别为 0.32元／股、0.20元／股，分别较上年同期增长 0.21元／股、0.20元／股，主要系报告期内营业收入增长以及计提股份支付费用减少，公司盈利增长所致。|2024年上半年，公司实现加权平均净资产收益率及扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率分别为 1.82%、1.12%，分别较上年同期增加 0.69、1.08个百分点，主要系报告期内营业收入增长以及计提股份支付费用减少，公司盈利增长所致。|2024年上半年，公司研发投入总额 10,792.35万元，占营业收入的比例 18.26%，研发投入总额较上年同期增长 28.60%，但由于营业收入较上年同期大幅增长，导致研发投入占营业收入的比例下降 0.87个百分点。|2024年 1-6月，公司的核心竞争力未发生重大变化。|2024年上半年，公司研发费用为 10,792.35万元，同比增长 28.60%，主要系报告期内公司继续加大技术研发创新力度，研发人员数量及其薪酬和研发活动直接投入增长所致。|截止 2024年 6月 30日，累计申请专利 616项，拥有有效授权专利 343项，其中发明98件，实用新型 196件、外观设计 49件。|截止 2024年 6月末，公司首次公开发行股票募集资金项目已全部结项，节余募集资金转出后，募集资金账户已全部注销。|截至 2024年 6月 30日止，公司累计募集资金使用情况如下：|项目|金额（人民币元）|2024年 1月 1日募集资金账户余额|2,885,902,282.98|减：募集资金投资项目使用|571,454,296.60|减：闲置募集资金投资理财支出|5,721,000,000.00|减：2024年支付的发行费用|752,036.99|加：理财本金赎回|4,111,000,000.00|加：闲置募集资金结构性存款利息收入|14,862,606.57|加：利息收入扣除手续费净额|6,352,475.88|2024年 6月 30日募集资金余额|724,911,031.84|公司 2024年上半年募集资金存放与使用情况符合募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金的使用不存在违反相关法律法规的情形。|截至 2024年 6月 30日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况如下：|序号|姓名|职务|直接持股 数量 （股）|间接持股 数量 （股）|合计持股 数量 （股）|持股比 例|2024年半年度 的质押、冻结 及减持情况|1|薛蕾|实际控制 人、董事长兼总经 理|10,687,482|4,937,629|15,625,111|5.75%|无|2|折生阳|实际控制 人、董事|45,041,825|-|45,041,825|16.57%|无|3|赵晓明|董事、副 总经理、 总工程师|2,224,977|-|2,224,977|0.82%|无|4|贾鑫|董事、副 总经理、 销售总监|2,337,769|-|2,337,769|0.86%|无|5|杨东辉|董事、副 总经理|2,504,977|-|2,504,977|0.92%|无|6|孙晓梅|董事|-|-|-|-|无|7|徐亚东|独立董事|-|-|-|-|无|8|孙栋|独立董事|-|-|-|-|无|9|王锋革|独立董事|-|-|-|-|无|10|宫蒲玲|监事会主 席|-|-|-|-|无|11|李焕芸|职工代表 监事|-|-|-|-|无|12|迟博|监事|-|-|-|-|无|13|梁可晶|副总经 理、财务 总监|9,138|-|9,138|0.00%-|无|14|喻文韬|副总经理|7,315|-|7,315|0.00%|无|15|崔静姝|董事会秘 书|10,080|-|10,080|0.00%|无|截至本持续督导半年度报告书出具之日，不存在保荐人认为应当发表意见的其他事项。