华依科技: 中信证券股份有限公司关于上海华依科技集团股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告内容摘要

（原标题：中信证券股份有限公司关于上海华依科技集团股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告）

中信证券作为华依科技首次公开发行股票并在科创板上市、非公开发行A股股票的保荐人，根据相关规定履行持续督导职责，并出具2024年半年度持续督导跟踪报告。

持续督导期间，保荐人制定了相应的工作计划，与公司签订了保荐协议，并通过日常沟通、现场回访等方式开展工作。2024年7月2日、8月19日对公司进行了现场检查，并于7月2日对发行人董事长、总经理、财务总监、董事会秘书进行了专项现场培训。

公司存在2023年年度业绩预告、2023年度业绩快报披露不准确的情形，业绩预告及业绩预告更正后的归母净利润、扣非后归母净利润均由正转负。公司更正公告披露不及时，公司及时任董事长兼总经理励寅、时任财务总监潘旻、时任董事会秘书沈晓枫分别于2024年7月收到上海证券交易所通报批评的纪律处分、于2024年8月收到中国证券监督管理委员会上海监管局出具警示函的监管措施。

针对上述问题，公司进行了整改完善，并于2024年3月24日、4月25日披露了相关公告。保荐人于2024年7月对发行人相关责任人进行现场专项培训，公司于2024年8月26日向上海证券交易所递交了整改报告。

2024年1-6月，公司归属于上市公司股东净利润-3,172.70万元，亏损较上年同期有所扩大。报告期内测试服务收入占比增加，测试业务投入使用了新增固定设备，导致单位固定成本占比较大、毛利率下降，因此净利润较上年同期下降。

公司面临的主要风险包括业绩下滑或亏损的风险、核心竞争力风险、经营风险、财务风险、行业风险等。

报告期内营业收入为17,540.79万元，较上期同比增加13.34%，主要系测试服务收入较上年同期较快增长所致；归属于上市公司股东的净利润为-3,172.70万元，亏损原因主要系固定成本增加、销售费用、财务费用增加等。

截至2024年6月30日，公司在研项目情况如下，包括发动机冷试高速驱动系统研发、通过火花塞放电方式检测发动机缸压压力的研究等项目。

截至2024年6月30日，公司拥有20项发明专利、83项实用新型专利、3项外观设计专利及128项软件著作权。

公司首次公开发行股票募投项目“测试中心建设项目”已于2024年6月达到可使用状态，并完成结项验收。

截至2024年6月30日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股情况如下，未发现质押、冻结及减持情况。

一致行动关系解除后，公司控股股东、实际控制人励寅及其一致行动人黄大庆、秦立罡所持股份不再合并计算。本次权益变动未导致公司控股股东、实际控制人发生变化。