微电生理: 华泰联合证券有限责任公司关于上海微创电生理医疗科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告内容摘要

（原标题：华泰联合证券有限责任公司关于上海微创电生理医疗科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告）

华泰联合证券有限责任公司关于上海微创电生理医疗科技股份有限公司 2024年半年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：上海微创电生理医疗科技股份有限公司

公司于 2024年 8月 21日发布了《2024年半年度报告》，保荐人在持续督导工作中发现其信息披露存在如下问题：“第十节财务报告”之“十四、关联方及关联交易”之“6、应收、应付关联方等未结算项目情况”之“（1）应收项目”遗漏关联方 Sorin CRM SAS的应收账款。经保荐人督促，公司已及时进行自纠，并于 2024年 9月 11日就上述事项披露了 2024年半年度报告的更正公告及更正后的 2024年半年度报告。

截至本跟踪报告出具日，公司目前面临的风险因素主要如下： （一）创新技术与产品的研发风险 （二）核心技术人才流失风险 （三）经营渠道管理风险 （四）产品质量及潜在责任风险 （五）市场竞争风险 （六）汇率波动风险

在本持续督导期间，公司不存在重大违规事项。

营业收入 198,364,587.44 元，同比增长 39.57%；归属于上市公司股东的净利润 17,012,670.68 元，同比增长 689.30%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 921,677.69 元，去年同期为 -12,365,873.60 元；经营活动产生的现金流量净额 37,921,452.48 元，去年同期为 -37,384,475.56 元。

公司 2024年半年度主要财务数据及财务指标变动具备合理性。

（一）公司的核心竞争力 1、领先的技术优势和丰富的技术储备 2、稳定且高效的销售网络及高水平的临床技术支持团队 3、优秀的研发团队和经验丰富的管理团队 4、国产领先的三维电生理手术量及市场认可度

（二）公司核心竞争力变化情况 2024年半年度，公司的核心竞争力未发生重大不利变化。

（一）研发支出变化情况 2024年 1-6月，研发投入总额为 44,752,377.60 元，同比下降 16.71%；研发投入总额占营业收入比例为 22.56%，同比减少 15.24 个百分点。

（二）研发进展 1、新产品研发项目 2、产品迭代研发项目 3、战略合作项目

（一）募集资金基本情况 募集资金总额为 116,560.60 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为 106,987.99 万元。

（二）募集资金管理情况 公司对募集资金实行专户存储制度，并严格履行申请和审批手续。

截至 2024年 6月 30日，募集资金余额为 73,197.44 万元。

（三）募集资金使用及结余情况 截至 2024年 6月 30日，公司对募集资金项目累计投入 372,331,441.36 元，募集资金余额为 731,974,355.31 元。

（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况 2024年 1-6月，公司不存在募集资金先期投入及置换情况。

（五）闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2024年 1-6月，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（六）闲置募集资金进行现金管理情况 截至 2024年 6月 30日，公司闲置募集资金用于购买银行结构性理财产品的余额为 57,500.00 万元。

（七）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 2024年 1-6月，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（八）变更募集资金投资项目的资金使用情况 公司于 2024年 5月 23日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目变更及延期的议案》。

（九）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 2024年 1-6月，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

（十）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 2024年 1-6月，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（十一）节余募集资金使用情况 2024年 1-6月，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。

截至 2024年 6月 30日，公司无控股股东和实际控制人。公司董事、监事和高级管理人员持股未发生变动，均不存在直接持股的情况，所持有的股份不存在质押、冻结及减持的情形。