燕东微: 中信建投证券股份有限公司关于北京燕东微电子股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告内容摘要

（原标题：中信建投证券股份有限公司关于北京燕东微电子股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告）

中信建投证券股份有限公司关于北京燕东微电子股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

| 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司名称：北京燕东微电子股份有限公司 |

保荐代表人姓名：张林 联系方式：010-56051430 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16号 院 1号楼泰康集团大厦-中信建投证券 11层

保荐代表人姓名：侯顺 联系方式：010-65608236 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16号 院 1号楼泰康集团大厦-中信建投证券 11层

经中国证监会批准，燕东微首次公开发行股票。本次公司发行新股的发行价为 21.98元/股，募集资金总额为 395,344.63万元，扣除发行费用 19,693.29万元后，实际募集资金净额为 375,651.34万元。本次公开发行股票于 2022年 12月 16日在上海证券交易所上市。中信建投证券担任本次公开发行股票的保荐机构。

一、持续督导工作情况

保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导制度，并制定了相应的工作计划。 保荐机构与燕东微签订持续督导相关协议，该协议明确了双方在持续督导期间的权利和义务。 保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回访等方式，了解燕东微经营情况，对燕东微开展持续督导工作。 2024年上半年燕东微在持续督导期间未发生按有关规定须保荐机构公开发表声明的违法违规情况。 2024年上半年燕东微在持续督导期间未发生违法违规或违背承诺等事项。 在持续督导期间，保荐机构督导燕东微及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，切实履行其所做出的各项承诺。 保荐机构督促燕东微依照相关规定健全完善公司治理制度，并严格执行公司治理制度。 保荐机构对燕东微内控制度的设计、实施和有效性进行了核查，燕东微的内控制度符合相关法规要求并得到了有效执行，能够保证公司的规范运行。 保荐机构督促燕东微严格执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件。 保荐机构对燕东微的信息披露文件进行了审阅，不存在应及时向上海证券交易所报告的情况。 2024年上半年燕东微及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未发生该等事项。 2024年上半年燕东微及其控股股东不存在未履行承诺的情况。 2024年上半年，经保荐机构核查，燕东微不存在应及时向上海证券交易所报告的情况。 2024年上半年，燕东微未发生相关情况。 2024年上半年，燕东微不存在需要专项现场检查的情形。 2024年上半年，燕东微不存在未履行承诺的情况。

二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况

在本持续督导期间，保荐机构和保荐代表人未发现燕东微存在重大问题。

三、重大风险事项

（一）核心竞争力风险 1、产品研发与技术迭代风险 2、研发不及预期风险 3、关键技术人才流失的风险

（二）经营风险 1、行业周期性及公司经营业绩波动风险 2、客户集中度较高的风险 3、主要原材料供应商集中度较高及原材料供应风险 4、核心技术泄密风险

（三）财务风险 1、信用风险 2、存货风险 3、利率风险 4、流动性风险

（四）行业风险 1、行业竞争风险 2、产业政策变化风险

（五）宏观环境风险 1、宏观经济波动风险 2、汇率波动的风险 3、国际贸易摩擦风险

（六）其他重大风险 1、控股股东、实际控制人控制的风险 2、管理风险 3、安全生产风险

四、重大违规事项

在本持续督导期间，燕东微不存在重大违规事项。

五、主要财务指标的变动原因及合理性

2024年上半年，公司主要财务数据如下所示：

| 主要会计数据 | 2024年 1-6月 | 2023年 1-6月 | 本期比上年同期增 减（%） | | --- | --- | --- | --- | | 营业收入 | 616,709,361.77 | 1,083,929,269.40 | -43.10 | | 归属于上市公司股 东的净利润 | -15,133,992.94 | 267,528,281.84 | -105.66 | | 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润 | -73,542,986.93 | 208,624,928.21 | -135.25 | | 经营活动产生的现 金流量净额 | 198,860,439.37 | 172,546,845.84 | 15.25 | | 主要会计数据 | 2024年 6月末 | 2023年度末 | 本期末比上年度末 增减（%） | | 归属于上市公司股 东的净资产 | 14,798,005,477.97 | 14,859,119,796.56 | -0.41 | | 总资产 | 18,224,709,318.04 | 18,484,430,578.71 | -1.41 |

公司主要财务指标如下表所示：

| 主要财务指标 | 2024年 1-6月 | 2023年 1-6月 | 本期比上年同期增 减（%） | | --- | --- | --- | --- | | 基本每股收益（元/股） | -0.01 | 0.22 | -104.55 | | 稀释每股收益（元/股） | -0.01 | 0.22 | -104.55 | | 扣除非经常性损益后的 基本每股收益（元/股） | -0.06 | 0.17 | -135.29 | | 加权平均净资产收益率 （%） | -0.10 | 1.85 | 减少 1.95个百分点 | | 扣除非经常性损益后的 加权平均净资产收益率 （%） | -0.50 | 1.44 | 减少 1.94个百分点 | | 研发投入占营业收入的 比例（%） | 18.38 | 8.72 | 增加 9.66个百分点 |

2024年上半年，公司主要财务数据及指标变动的原因如下： （一）营业收入同比下降 43.10%，主要系市场发生变化，部分产品价格下降及需求下滑所致； （二）归属于上市公司股东的净利润同比下降 105.66%，主要系市场发生变化，部分产品价格下降及需求下滑所致； （三）归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比下降 135.25%，主要系市场发生变化，部分产品价格下降及需求下滑所致； （四）经营活动产生的现金流量净额同比上升 15.25%，主要系本期销售回款有所上升以及收到增值税留抵税额退税、政府补助金额较同期上升； （五）归属于上市公司股东的净资产和总资产较期初分别下降 0.41%、1.41%，主要系本期留存收益下降所致； （六）基本每股收益以及稀释每股收益较上年同期下降 104.55%，主要系本期归属于母公司所有者的净利润同比下降； （七）扣除非经常性损益后的基本每股收益同比下降 135.29%，主要系本期归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后净利润同比下降。

六、核心竞争力的变化情况

（一）集设计、制造和封测于一体的全产业链运营能力 （二）特种集成电路及器件产品持续丰富，客户长期稳定 （三）制造与服务能力大幅提升，核心竞争力显著增强 （四）完善的质量管理体系和稳定的客户资源

七、研发支出变化及研发进展

（一）报告期内获得的研发成果 （二）报告期内获得的知识产权列表 （三）研发投入情况表

八、新增业务进展是否与前期信息披露一致

不适用。

九、募集资金的使用情况及是否合规

（一）募集资金投资项目的资金使用情况 （二）募投项目前期投入及置换情况 （三）对闲置募集资金进行现金管理 （四）募集资金存储情况

公司 2024年 1-6月募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况

截至 2024年 6月 30日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员持有的股份均不存在质押、冻结及减持的情形。

十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项

截至本持续督导跟踪报告出具之日，不存在保荐机构认为应当发表意见的其他事项。