英方软件: 兴业证券股份有限公司关于上海英方软件股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告内容摘要

（原标题：兴业证券股份有限公司关于上海英方软件股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告）

兴业证券股份有限公司关于上海英方软件股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

一、持续督导工作内容 1. 保荐机构已建立并有效执行了持续督导制度，并制定了相应的工作计划。 2. 保荐机构已与英方软件签订《持续督导协议》 ，协议明确了双方在持续督导期间的权利和义务。 3. 保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回访、现场检查等方式，了解英方软件业务情况，对英方软件开展了持续督导工作。 4. 2024年上半年度，英方软件在持续督导期间未发生按有关规定需保荐机构公开发表声明的违法违规情况。 5. 2024年上半年度，英方软件在持续督导期间未发生重大违法违规或违背承诺等事项。 6. 2024年上半年度，保荐机构督导英方软件及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，切实履行其所作出的各项承诺。 7. 保荐机构督促英方软件依照相关规定健全完善公司治理制度，并严格执行公司治理制度。 8. 保荐机构对英方软件的内控制度的设计、实施和有效性进行了核查，英方软件的内控制度符合相关法规要求并得到了有效执行，能够保证公司的规范运营。 9. 保荐机构督促英方软件严格执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件。 10. 保荐机构对英方软件的信息披露文件进行了审阅，不存在应及时向上海证券交易所报告的情况。 11. 2024年上半年度，英方软件及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未发生该等事项。 12. 2024年上半年度，英方软件及其控股股东、实际控制人不存在未履行承诺的情况。 13. 2024年上半年度，经保荐机构核查，不存在应及时向上海证券交易所报告的情况。 14. 2024年上半年度，英方软件未发生前述情况。 15. 保荐机构已制定了现场检查的相关工作计划，并明确了现场检查工作要求。 16. 2024年上半年度，英方软件不存在前述情形。

二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 2024年上半年度，公司实现营业收入 8,357.25万元，同比增长 2.84%；实现归属于上市公司股东的净利润-2,133.83万元，较上年同期减少 2,100.81万元，实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-2,720.20万元，较上年同期减少 1,887.84万元。上市公司披露 2024年上半年亏损主要是“增大市场投放和研发力度，导致净利润减少”。

三、重大风险事项 （一）核心竞争力风险 1. 若关键研发人员流失或泄露技术秘密，将影响公司的持续研发能力，造成公司的产品的升级受阻、产品竞争力削弱，在市场竞争中将处于不利地位，对公司持续盈利能力造成重大不利影响。 2. 截至 2024年 6月末，公司的主要研发方向包括分布式集群备份平台、国产数据库实时复制、统一数据管理平台、容灾管理平台等，若公司对市场需求方向或需求总量判断错误，则有可能出现研发成本无法收回或新产品收益低于预期的情况，对公司持续盈利能力产生重大不利影响。

（二）经营风险 1. 报告期内，公司来自金融行业客户收入占主营业务收入的比例为 32.99%，为公司产品第一大行业客户群体。 2. 2024年 7月初，公司收到北京知识产权法院的民事判决书（案号：（2022）京 73 民初 1609号），判决如下：驳回原告迪思杰（北京）数码技术有限公司的诉讼请求。 3. 2024年 7月 19日，公司收到北京知识产权法院送达的《民事上诉状》，一审原告迪思杰（北京）数码技术有限公司对一审判决提出上诉。 4. 2024年 8月 15日，公司收到北京市高级人民法院送达的《知识产权二审民事案件诉讼须知》（案号：（2024）京民终 1209号），北京市高级人民法院已受理。

（三）财务风险 报告期期末，公司应收账款账面价值为 21,191.17万元，占流动资产比重为 19.51%。

（四）行业风险 公司作为第三方软件企业，以数据复制软件为主业，目标在于实现物理、虚拟、云平台等复杂环境下数据的跨平台实时复制和统一管理，与存储和数据库企业形成差异化竞争。

（五）宏观环境风险 政府一直对高新技术企业进行鼓励和扶持，公司享受的税收优惠均与公司日常经营相关，具有一定的稳定性和持续性。

四、重大违规事项 2024年上半年度，英方软件不存在重大违规事项。

五、主要财务指标的变动原因及合理性 （一）主要会计数据 2024年上半年度，公司主要财务数据如下所示： 营业收入 8,357.25万元，较上年同期增长 2.84%； 归属于上市公司股东的净利润 -2,133.83万元，较上年同期下降； 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -2,720.20万元，较上年同期下降； 经营活动产生的现金流量净额 -4,707.29万元，较上年同期下降； 归属于上市公司股东的净资产 112,030.32万元，较上年年末下降 4.46%； 总资产 118,179.58万元，较上年末下降 5.83%。

（二）主要财务指标 基本每股收益 -0.2568元/股，稀释每股收益 -0.2568元/股； 扣除非经常性损益后的基本每股收益 -0.3274元/股； 加权平均净资产收益率 -1.8571%； 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 -2.3674%； 研发投入占营业收入的比例 61.5038%，增加 11.5074个百分点。

六、核心竞争力的变化情况 （一）公司产品功能和性能达到国外同等水平，且产品全面、管理便捷 目前，公司已经形成了包括容灾、备份、云灾备、大数据在内的完整产品系列，并推出了统一数据管理平台软件。 相较于国外知名企业，公司的主要产品在部分功能和性能指标上达到同等水平，并在兼容性、国产化等方面具有突出优势。

（二）核心技术覆盖多层级，具有较高技术壁垒 公司是国内市场少数同时掌握动态文件字节级、数据库语义级和卷层块级复制技术的企业，核心技术均是从底层源代码进行研发，覆盖了信息系统的文件系统、数据库和卷层。

（三）持续加大研发投入，保持技术创新 报告期内，公司研发投入增长，研发费用为 5,140.02万元，占营业收入的比例为 61.50%，维持在较高比例。

（四）客户基础广泛且扎实 公司作为国内领先的数据复制软件企业，经过十余年的发展，已拥有广泛的客户基础。

七、研发支出变化及研发进展 2024年上半年，英方软件持续进行研发投入，当期研发支出为 5,140.02万元，占营业收入的比重为 61.50%，研发支出较上期增加 1,076.94万元，上升幅度为 26.51%，占营业收入的比重增加了 11.51个百分点。

八、新增业务进展是否与前期信息披露一致 不适用。

九、募集资金的使用情况及是否合规 截止 2024年 6月 30日，募集资金使用情况如下： 募集资金净额 73,166.34万元； 截至期末累计发生额项目投入 10,948.87万元； 截至期末累计发生额利息收入净额 416.94万元； 截至期末累计发生额结构性存款等理财收益 1234.77万元； 截至期末累计发生额超募资金补充流动资金 4,700.00万元； 截至期末累计发生额使用超募资金回购股份 2,000.00万元； 应结余募集资金 57,169.18万元； 实际结余募集资金 57,169.18万元。

十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况 2024年上半年度，英方软件控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股数量未发生变动，持有的公司股份不存在其他质押、冻结及减持的情形。

十一、上海证券交易所或者保荐机构认为应当发表意见的其他事项 2024年 7月，陈垚杰女士因个人及家庭原因，申请辞去公司财务总监职务。为保证公司各项工作的正常开展，陈垚杰女士辞职后，暂由公司董事长、总经理胡军擎先生代行财务总监职责，直到公司董事会确定财务总监人选并进行聘任。