富淼科技: 华泰联合证券有限责任公司关于江苏富淼科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告内容摘要

（原标题：华泰联合证券有限责任公司关于江苏富淼科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告）

华泰联合证券有限责任公司关于江苏富淼科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司|被保荐公司名称：江苏富淼科技股份有限公司

保荐代表人姓名：蔡福祥|联系电话：0512-85883377

保荐代表人姓名：刘森|联系电话：0512-85883377

根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为江苏富淼科技股份有限公司（以下简称“富淼科技”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市项目、向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市项目的保荐机构，对富淼科技进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告：

一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况

无。

二、重大风险事项

公司面临的风险因素主要如下：

（一）核心竞争力风险

1、技术更新和进步的风险

2、核心技术人员流失风险

（二）经营风险

1、安全生产风险

2、环保风险

3、水处理膜及膜应用业务拓展风险

4、募投项目与新建项目实施风险

（1）募投项目与新建项目产能消化的风险

（2）募投项目与新建项目新增折旧对公司经营业绩带来不利影响的风险

（三）行业风险

1、行业监管政策变化风险

2、主要原材料供应及价格波动风险

3、市场竞争加剧的风险

三、重大违规事项

报告期内，公司不存在重大违规事项，但公司董事因亲属短线交易收到上交所的监管警示及江苏证监局出具的警示函。

四、主要财务指标的变动原因及合理性

2024年上半年，公司主要财务数据及指标如下所示：

单位：元 币种：人民币

| 主要会计数据|本报告期 （1-6月）|上年同期|本报告期比上年同 期增减（%）| | ---|---|---|---| | 营业收入|765,431,330.36|779,244,885.55|-1.77| | 归属于上市公司股东的净利润|25,379,261.47|33,019,126.53|-23.14| | 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润|20,031,265.19|26,559,224.20|-24.58| | 经营活动产生的现金流量净 额|76,231,918.56|-30,222,902.42|不适用| | 主要会计数据|本报告期末|上年度末|本报告期末比上年 度末增减(%)| | 归属于上市公司股东的净资 产|1,455,583,636.48|1,507,942,105.53|-3.47| | 总资产|2,497,542,058.18|2,490,206,974.45|0.29| | 主要财务指标|本报告期 （1-6月）|上年同期|本报告期比上年同 期增减(%)| | 基本每股收益（元/股）|0.21|0.27|-22.22| | 稀释每股收益（元/股）|0.21|0.24|-12.50| | 扣除非经常性损益后的基本 每股收益（元/股）|0.17|0.22|-22.73| | 加权平均净资产收益率（%）|1.71|2.19|减少 0.48个百分点| | 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（%）|1.35|1.76|减少 0.41个百分点| | 研发投入占营业收入的比例 （%）|4.68|4.37|增加 0.31个百分点|

五、核心竞争力的变化情况

1、产业链竞争力

2、技术竞争力

3、人才竞争力

六、研发支出变化及研发进展

报告期内，公司研发费用为35,820,182.72元人民币，较去年同期上升5.12%，基本保持稳定。

七、新增业务进展是否与前期信息披露一致

不适用

八、募集资金的使用情况及是否合规

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

1、首次公开发行股票募集资金基本情况

2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金基本情况

（二）募集资金使用及结余情况

1、首次公开发行股票实际募集资金情况

2、向不特定对象发行可转换公司债券实际募集资金情况

（三）募集资金管理情况

1、首次公开发行股票募集资金管理情况

2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金管理情况

（四）募投项目先期投入及置换情况

1、首次公开发行股票

2、向不特定对象发行可转换公司债券

（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

（六）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况

九、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的持股、质押、冻结及减持情况

十、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项

无

（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏富淼科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人： 蔡福祥 刘森

华泰联合证券有限责任公司

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