微导纳米: 浙商证券股份有限公司关于江苏微导纳米科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告内容摘要

（原标题：浙商证券股份有限公司关于江苏微导纳米科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告）

浙商证券股份有限公司关于江苏微导纳米科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

一、持续督导工作情况 | 序号|工作内容|实施情况| | ---|---|---| | 1|建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。|保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导制度，并制定了相应的工作计划。| | 2|根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案。|保荐机构已与公司签订保荐协议，该协议明确了双方在持续督导期间的权利和义务，并报上海证券交易所备案。| | 3|通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作。|保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回访、现场检查等方式，了解公司业务情况，对公司开展了持续督导工作。| | 4|持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应当向上...| | 5|持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应当自发现或应当自发现之日起 5个交易日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。|2024年 6月 19日，公司总经理 ZHOU REN因亲属短线交易问题收到了上海证券交易所出具的口头警示，详见“二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况”。除此以外，2024年 1-6月，公司或相关当事人在持续督导期间未发生违法违规或违背承诺事项。| | ...|

二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 公司总经理 ZHOU REN先生母亲徐秀棣女士的证券账户于 2023年 10月 17日和 2023年 11月 30日存在买卖公司股票的情形，构成短线交易。上述交易股票的亏损金额为 5,303.60元，未产生可收回收益，由其个人承担全部损失。公司已就上述事项于 2024年 5月 22日披露了《江苏微导纳米科技股份有限公司关于高级管理人员亲属短线交易及致歉的公告》。2024年 6月 19日，ZHOU REN先生因上述事项收到了上海证券交易所出具的口头警示。

三、重大风险事项 公司目前面临的主要风险因素如下： （一）核心竞争力风险 1、技术迭代及新产品开发风险 ... （二）经营风险 1、新产品验证进度及市场发展不及预期的风险 ... 2、季节业绩波动的风险 ... （三）财务风险 1、经营业绩波动甚至出现亏损的风险 ... 2、存货跌价的风险 ... 3、研发投入未能有效转化的风险 ... 4、应收账款不能按期回收的风险 ... （四）行业及宏观环境风险 1、行业周期波动和产业政策变化的风险 ... 2、国际贸易摩擦加剧的风险 ...

四、重大违规事项 2024年 1-6月，公司不存在重大违规事项。

五、主要财务指标的变动原因及合理性 2024年 1-6月，公司主要财务数据及指标如下所示： | 主要财务数据|2024年 1-6月/2024 年 6月末|2023年 1-6月/2023 年 6月末|增减变动幅度| | ---|---|---|---| | 营业收入（元）|786,975,763.30|382,077,210.54|105.97%| | 归属于上市公司股东的净利润（元）|42,847,221.37|68,567,191.18|-37.51%| | 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元）|11,455,559.27|45,502,550.97|-74.82%| | 经营活动产生的现金流量净额（元）|-795,090,785.27|217,754,407.35|-465.13%| | 归属于上市公司股东的净资产（元）|2,427,156,005.45|2,344,470,366.51|3.53%| | 总资产（元）|8,673,848,503.07|7,582,005,963.29|14.40%| | 主要财务指标|2024年 1-6月|2023年 1-6月|增减变动幅度| | 基本每股收益（元/股）|0.09|0.15|-40.00%| | 稀释每股收益（元/股）|0.09|0.15|-40.00%| | 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元/股）|0.03|0.10|-70.00%| | 加权平均净资产收益率|1.77%|3.43%|减少 1.66个百分点| | 扣除非经常性损益后的加权平均净资|0.47%|2.28%|减少 1.81个百分点| | 产收益率||||

六、核心竞争力的变化情况 2024年 1-6月，公司在技术路线、研发团队、研发平台、技术积累、研发创新能力、平台化的产品矩阵布局、客户资源和客户服务等方面具备竞争优势，具体体现为： （一）先进技术路线优势 ... （二）优秀的研发团队和完善的产业化应用中心平台的优势 ... （三）技术积累与研发创新能力优势 ... （四）平台化的产品矩阵布局优势 ... （五）优质客户资源优势 ... （六）高效客户服务优势 ...

七、研发支出变化及研发进展 2024年 1-6月，报告期研发投入总额相比去年同期增加 13,141.06万元，增长幅度为 134.05%，系公司进一步扩充研发团队、加大研发投入、积极加快新产品研发活动所致。 研发项目的具体进展情况如下： 单位：万元 | 序 号|项目名称|预计总投资 规模|本期投入 金额|累计投 入金额|进展或阶 段性成果|拟达到目标|技术 水平|具体 应用 前景| | ---|---|---|---|---|---|---|---|---| | 1|TOPCon整线 技术的开发|6,766.30|843.04|6,853.52|产业化应 用，并持 续开发中|开发出可量产的批量型 等离子增强型设备兼容 ALD（PEALD）和 PECVD薄膜沉积技术 及其配套产品，同时完 成 TOPCon电池正面钝 化层及减反射层、背面 隧穿层及多晶硅层的制 作。|国际 同类 先进 水平|光伏 领域| | ...|

八、新增业务进展是否与前期信息披露一致 不适用。

九、募集资金的使用情况及是否合规 根据中国证券监督管理委员会于 2022年 11月 7日出具的《关于同意江苏微导纳米科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2750号），公司首次公开发行人民币普通股（A股）4,544.5536万股，发行价格为每股人民币 24.21元，募集资金总额为 1,100,236,426.56元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 76,765,068.38元，实际募集资金净额为人民币 1,023,471,358.18元。 截至 2024年 6月 30日，微导纳米募集资金累计使用及结余情况如下： 单位：元 | 项目|金额| | ---|---| | 募集资金净额|1,023,471,358.18| | 加：尚未支付的发行费用|188,679.21| | 加：利息收入扣除银行手续费|13,733,780.85| | 减：募投项目支出|837,084,533.64| | 其中：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额|21,782,376.25| | 其中：募集资金直接投入募投项目金额|663,931,104.87| | 其中：补充流动资金金额|151,371,052.52| | 减：超募资金用于股份回购|23,471,358.18| | 募集资金余额|176,837,926.42| | 减：对闲置募集资金进行现金管理金额|100,000,000.00| | 2024年 6月 30日募集资金专户余额|76,837,926.42|

十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况 （一）控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股情况 1、控股股东 无锡万海盈投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“万海盈投资”）直接持有公司 232,581,624股股份，持股比例为 50.82%，为公司控股股东。 2、实际控制人 王燕清、倪亚兰、王磊组成的家族通过万海盈投资、无锡聚海盈管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“聚海盈管理”）、无锡德厚盈投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“德厚盈投资”）间接控制公司 60.18%的股份，同时王磊担任公司董事长、倪亚兰担任公司董事。王燕清、倪亚兰系夫妻关系，王磊系王燕清、倪亚兰之子，王燕清、倪亚兰、王磊系公司的实际控制人。 王磊通过参与认购中信证券微导纳米员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“微导 1号”）间接持有公司股份。 此外，王燕清、倪亚兰、王磊因间接持有无锡毓立创业投资合伙企业（有限合伙）、江苏疌泉君海荣芯投资合伙企业（有限合伙）的财产份额而间接持有公司股份。 3、其他董事、监事、高级管理人员 LI WEI MIN、LI XIANG、胡彬、潘景伟分别直接持有公司股份 42,831,704股、20,158,464股、12,594,008股、8,994,000股，持股比例分别为 9.36%、4.40%、2.75%、1.97%。LI WEI MIN担任公司副董事长、首席技术官，LI XIANG担任公司董事、副总经理、联席首席技术官，胡彬担任公司副总经理，潘景伟担任公司监事会主席。 龙文、俞潇莹分别持有聚海盈管理 0.34%、0.27%的出资份额，聚海盈管理持有公司 37,798,352股股份。龙文担任公司董事会秘书，俞潇莹担任公司财务负责人。 胡彬、龙文、俞潇莹通过参与认购微导 1号间接持有公司股份。 此外，公司监事樊利平因间接持有江阴毅达高新创业投资合伙企业（有限合伙）、江苏中小企业发展基金（有限合伙）、江苏人才创新创业投资四期基金（有限合伙）的财产份额而间接持有公司股份。 （二）控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的质押、冻结及减持情况 公司部分董事、监事、高级管理人员参与科创板战略配售认购的微导 1号，于 2024年 1-6月合计减持公司股份 1,130,191股。截至 2024年 6月 30日，微导 1号持有公司股份 1,765,867股。 除上述情况以外，截至 2024年 6月 30日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员持有的股份均不存在质押、冻结及减持的情形。

十一、上海证券交易所或者保荐机构认为应当发表意见的其他事项 截至本持续督导跟踪报告出具之日，不存在保荐机构认为应当发表意见的其他事项。