希荻微: 希荻微2021年股票期权激励计划第二个行权期第一次行权结果暨股份变动公告内容摘要

（原标题：希荻微2021年股票期权激励计划第二个行权期第一次行权结果暨股份变动公告）

证券代码：688173 证券简称：希荻微 公告编号：2024-069

希荻微电子集团股份有限公司 2021年股票期权激励计划第二个行权期 第一次行权结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

?本次行权股票数量：558,371股，占本次行权前公司总股本的比例为 0.14%。

?本次行权股票上市流通时间：本次行权的股票自行权日起三年后可上市流通， 预计上市流通时间为 2027年 9月 4日。

希荻微电子集团股份有限公司（曾用名“广东希荻微电子股份有限公司”， 以下简称“公司”或“希荻微”）于 2024年 1月 26日召开第二届董事会第二次 会议审议通过了《关于公司 2021年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成 就的议案》。公司现已完成 2021年股票期权激励计划第二个行权期的第一次期 权行权，具体内容如下：

一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

2020年 10月，在公司整体变更为股份有限公司之前，广东希荻微电子有限 公司（以下简称“希荻有限”）召开董事会、股东会，审议通过《广东希荻微电 子有限公司期权激励计划（草案）》等与该激励计划相关的议案，并同意希荻有 限与员工签订《期权授予协议》。

2021年，鉴于希荻有限已完成股份制改造，所授予员工的期权数量单位由 注册资本额转变为股数，员工所持有的期权所对应的股权比例不变，公司沿用《广 东希荻微电子有限公司期权激励计划（草案）》的内容制定并实施了《广东希荻 微电子股份有限公司股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《2021年股票期 权激励计划》”），公司与员工签署《股票期权授予协议》，合计向 103名激励 对象授予 3,556.28万份股票期权，有效期为 10年。自公司首次授予 2021年股票 期权激励计划下激励对象期权之日起计算。

2021年 2月 8日，公司召开了第一届董事会第二次会议、第一届监事会第 二次会议，并于 2021年 2月 24日召开 2021年第一次临时股东大会，审议通过 了《关于广东希荻微电子股份有限公司股票期权激励计划（草案）的议案》、《关 于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励相关事宜的议案》等与 2021年股 票期权激励计划相关的议案，同意公司实施 2021年股票期权激励计划。

2022年 2月 9日，公司召开了第一届董事会第十九次会议、第一届监事会 第九次会议，分别审议通过了《关于注销公司 2021年股票期权激励计划部分股 票期权的议案》、《关于 2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就 的议案》，认为公司及 93名激励对象符合《2021年股票期权激励计划》规定的 第一个行权期的行权条件。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。北京市金 杜（广州）律师事务所出具了相关法律意见书。上述内容详见公司于 2022年 2 月 11日披露的《广东希荻微电子股份有限公司关于注销公司 2021年股票期权激 励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2022-005）和《广东希荻微电子股份 有限公司关于 2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公 告编号：2022-006）。

2022年 3月 17日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了 《广东希荻微电子股份有限公司 2021年股票期权激励计划第一个行权期第一次 行权结果暨股份变动公告》（公告编号：2022-011）。希荻微 2021年股票期权激 励计划第一个行权期第一次行权的激励对象为 38人，行权股票数量为 1,480,270 股，自行权日起三年后可上市流通，预计上市流通时间为 2025年 3月 16日。行 权后，公司的股本总额由 400,010,000股变更为 401,490,270股。

2022年 7月 12日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了 《广东希荻微电子股份有限公司 2021年股票期权激励计划第一个行权期第二次 行权结果暨股份变动公告》（公告编号：2022-046）。希荻微 2021年股票期权激 励计划第一个行权期第二次行权的激励对象为 38人，行权股票数量为 3,044,935 股，自行权日起三年后可上市流通，预计上市流通时间为 2025年 7月 9日。行 权后，公司的股本总额由 401,490,270股变更为 404,535,205股。

2022年 9月 28日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了 《广东希荻微电子股份有限公司 2021年股票期权激励计划第一个行权期第三次 行权结果暨股份变动公告》（公告编号：2022-064）。希荻微 2021年股票期权激 励计划第一个行权期第三次行权的激励对象为 18人，行权股票数量为 771,809 股，自行权日起三年后可上市流通，预计上市流通时间为 2025年 9月 27日。行 权后，公司的股本总额由 404,535,205股变更为 405,307,014股。

2022年 11月 29日，公司召开了第一届董事会第三十一次会议、第一届监 事会第二十一次会议，并于 2022年 12月 15日召开 2022年第五次临时股东大 会，审议通过了《关于调整公司 2021年股票期权激励计划股票期权行权期的议 案》，同意对 2021年股票期权激励计划的第一个行权期予以调整，即将股票期 权第一个行权期的届满时间延长一年，并据此将第二期行权期开始时间往后递延 一年，第二期行权期结束时间保持不变。公司独立董事对此发表了同意的独立意 见；公司保荐机构出具了相关核查意见；北京金诚同达（上海）律师事务所出具 了相关法律意见书。上述内容详见公司分别于 2022年 11月 30日、2022年 12 月 16日披露的《广东希荻微电子股份有限公司关于调整公司 2021年股票期权激 励计划股票期权行权期的公告》（公告编号：2022-071）和《广东希荻微电子股 份有限公司 2022年第五次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-075）。

2023年 2月 11日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了 《广东希荻微电子股份有限公司 2021年股票期权激励计划第一个行权期第四次 行权结果暨股份变动公告》（公告编号：2023-011）。希荻微 2021年股票期权激 励计划第一个行权期第四次行权的激励对象为 19人，行权股票数量为 1,720,843 股，自行权日起三年后可上市流通，预计上市流通时间为 2026年 2月 10日。行 权后，公司的股本总额由 405,307,014股变更为 407,027,857股。

2024年 1月 20日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了 《希荻微电子集团股份有限公司 2021年股票期权激励计划第一个行权期第五次 行权结果暨股份变动公告》（公告编号：2024-002）。希荻微 2021年股票期权激 励计划第一个行权期第五次行权的激励对象为 12人，行权股票数量为 1,411,166 股，自行权日起三年后可上市流通，预计上市流通时间为 2027年 1月 19日。行 权后，公司的股本总额由 409,150,567股变更为 410,561,733股。

2024年 1月 26日，公司召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二 次会议审议通过了《关于注销公司 2021年股票期权激励计划部分股票期权的议 案》、《关于公司 2021年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》 等议案，上述议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。

二、本次股票期权行权的基本情况

（一）本次行权的股份数量

| 序 号|姓名|职务|已获授予的股票期 权数量（份）|本次行权 数量 （份）|本次行权数量占 已获授予的股票 期权数量的比例| | ---|---|---|---|---|---|---| | 一、其他激励对象|一、其他激励对象|一、其他激励对象|一、其他激励对象|一、其他激励对象|一、其他激励对象| | 其他员工（合计 71人）|其他员工（合计 71人）|其他员工（合计 71人）|14,815,893|558,371|3.7687%| | 合计|合计|合计|14,815,893|558,371|3.7687%|

注：1.因个人原因，杨松楠已于 2024年 7月 19日辞任公司董事、核心技术人员，但仍在公 司任职。据此对杨松楠职务进行更新，其获授的股票期权数量未作调整，将按照其他员工的 行权程序予以处理。

2.已获授予的股票期权数量为 2021年股票期权激励计划第二个行权期的有效期权数量， 已剔除 2021年股票期权激励计划已注销的股票期权（共计 12,317,896份股票期权）和第一 个行权期已行权的股票期权（共计 8,429,023份股票期权）。

（二）本次行权股票来源情况

本次行权股票来源于公司向激励对象定向发行的 A股普通股股票。

（三）本次行权人数

本次行权人数共 4人。

（四）本次行权后剩余股票期权情况

| 项目|股票期权数量（份）| | ---|---| | 已获授予的股票期权数量（注 1）|14,815,893| | 减：第二期股票期权本次行权数量|558,371| | 剩余股票期权数量（注 2）|14,257,522|

注 1：已获授予的股票期权数量为 2021年股票期权激励计划第二个行权期的有效期权数量， 已剔除 2021年股票期权激励计划已注销的股票期权（共计 12,317,896份股票期权）和第一 个行权期已行权的股票期权（共计 8,429,023份股票期权）。

注 2：剩余股票期权数量=2021年股票期权激励计划第二个行权期的有效期权数量-2021年 股票期权激励计划第二个行权期已行权数量。

三、本次股票期权行权股票的上市流通安排及股本变动情况

（一）本次行权股票的上市流通日：本次行权的股票自行权日起三年后可 上市流通，预计上市流通时间为 2027年 9月 4日。

（二）本次行权股票的上市流通数量：558,371股。

（三）董事和高级管理人员本次行权股票的锁定和转让限制

本次无董事和高级管理人员参与行权。其他激励对象参与本次行权的 558,371股新增股份按照相关法律法规和本公司股权激励方案的规定，自行权之 日起三年内不减持。上述期限届满后，激励对象比照董事、监事及高级管理人员 的相关减持规定执行。

（四）本次行权股本变动

| 项目|本次变动前（股）|本次变动数（股）|本次变动后（股）| | ---|---|---|---| | 股本总数|409,750,733|558,371|410,309,104|

本次股份变动后实际控制人未发生变化。

四、验资及股份登记情况

立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024年 8月 12日出具了《验资报 告》（信会师报字[2024]第 ZC10141号），审验了公司截至 2024年 7月 26日止 的新增注册资本实收情况。

经审验，自 2023年 12月 26日至 2024年 7月 26日止，公司向 2021年股票 期权激励计划激励对象发行股票新增股份 558,371股人民币普通股。公司收到激 励对象行权所缴入的资金累计人民币 1,065,692.00元（人民币壹佰零陆万伍仟陆 佰玖拾贰元整），其中新增股本人民币 558,371.00元（人民币伍拾伍万捌仟叁佰 柒拾壹元整），增加资本公积人民币 507,321.00元（人民币伍拾万柒仟叁佰贰拾 壹元整），均为货币出资。截至 2024年 7月 26日止，变更后的累计注册资本人 民币 410,309,104.00元，股本人民币 410,309,104.00元。

本次行权新增股份已于 2024年 9月 3日在中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司完成登记。

五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

本次行权的股票期权数量为 558,371股，占本次行权前公司总股本的比例 0.14%，本次行权后，公司总股本将由 409,750,733股变更为 410,309,104股。本 次行权未对公司股权结构造成重大影响。

根据公司于 2024年 8月 30日公告的《希荻微电子集团股份有限公司 2024 年半年度报告》相关信息，本次行权前公司总股本为 409,750,733股，公司 2024 年半年度基本每股收益为-0.29元，每股净资产为 4.08元；基于本次行权后公司 总股本 410,309,104股，公司 2024年半年度基本每股收益为-0.29元，每股净资 产为 4.08元。本次行权对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。