华强科技: 华泰联合证券有限责任公司关于湖北华强科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告内容摘要

（原标题：华泰联合证券有限责任公司关于湖北华强科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告）

华泰联合证券有限责任公司关于湖北华强科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

| 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司|被保荐公司简称：华强科技|

保荐代表人姓名：刘伟|联系电话：021-38966588| 保荐代表人姓名：张展培|联系电话：010-56839300|

根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为湖北华强科技股份有限公司（以下简称“华强科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，对华强科技进行持续督导，并出具 2024年半年度（以下简称“本报告期”或“报告期”）持续督导跟踪报告：

一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 截至 2024年 6月末，公司募投项目新型核生化应急救援防护装备产业化项目、新型核生化防护基础材料研发平台建设项目和信息化（数据驱动的智能企业）建设项目的募集资金累计投入进度分别为 5.43%、0.48%和 22.91%，募集资金投入比例低，募集资金投资项目存在延期或变更的风险。 具体情况参见本持续督导跟踪报告之“二、重大风险事项”之“（七）关于募投项目延期或变更”。

二、重大风险事项 （一）业绩大幅下滑或亏损的风险 特种防护方面，军品订货机制转变、军改影响持续，可能对装备采购计划产生影响；部分装备订货实行竞标采购，尤其民参军或其他非计划内军品企业进入导致竞争更加激烈。另外，如新研发型号产品转化为订货进度低于预期，不能迅速形成批量订货，可能对公司个体防护装备产品规模效益造成不利影响。 医药包装方面，战略新兴产业产品、高附加值产品成果转化效率可能低于预期。新研制的用于填补我国自主研制技术与产品空白的胰岛素笔式注射器用预灌封橡胶组件等产品，关联评审周期延长，产业化进程减慢，可能影响公司整体规模效益。同时，因药品集采政策深入推广应用，公司丁基胶塞等医药包材受下游客户成本压力传递，可能导致相关业务的业绩下滑。 （二）核心竞争力风险 特种防护装备方面，为保持行业地位和竞争优势，公司持续投入研发新技术和新产品，通过研发关键技术、运用新材料、开发新的工艺及设计，不断满足军方提出的装备性能新要求。 虽然目前公司掌握的核心技术具有优势，但如果公司研发投入不足，新产品研发周期过长，或在技术升级迭代过程中未能及时满足客户的需求，或行业内出现其他重大技术变革，甚至研发失败，则可能导致公司失去技术优势、产品被替代，存在不能获得足够订单或不被客户认可的风险，从而对公司的发...

三、重大违规事项 本报告期内，公司不存在重大违规事项。 2024年 5月 10日，公司收到联勤保障部队战勤部采购计划处的违规处理决定。本次违规处理涉及的投标文件作者一致的情况，系因委托第三方制作投标文件导致的，公司不存在串通投标情形。公司在收到上述处理决定后，针对标书制作单位河南四鑫（已于 2024年 2月注销）的行为给公司带来的损失，已向其原法定代表人耿玉才提起民事诉讼，并于 2024年 6月 6日获胜诉。根据湖北省宜昌市三峡坝区人民法院民事判决书（（2024）鄂 0591民初 878号），公司受到军队违规处理决定系河南四鑫接受公司委托代为制作标书的同时又为其他公司就同一项目制作标书导致。 公司已向联勤保障部队战勤部提交复议申请并获得受理，目前复议申请正在审核过程中。

四、主要财务指标的变动原因及合理性 2024年上半年，公司主要财务数据及指标如下表所示： | 主要财务数据|2024年 1-6月|2023年 1-6月|增减幅度| | ---|---|---|---| | 营业收入|24,010.97|27,940.32|-14.06%| | 归属于上市公司股东的净利润|2,664.56|2,832.44|-5.93%| | 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润|-1,649.54|-693.84|不适用| | 经营活动产生的现金流量净额|-11,742.45|-13,733.76|不适用| | 主要财务数据|2024年6月30日|2023年12月31日|增减幅度| | 归属于上市公司股东的净资产|419,360.48|417,025.98|0.56%| | 总资产|500,036.63|505,164.53|-1.02%| | 主要财务指标|2024年1-6月|2023年1-6月|增减幅度| | 基本每股收益（元／股）|0.08|0.08|-| | 稀释每股收益（元／股）|0.08|0.08|-| | 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股）|-0.05|-0.02|不适用| | 加权平均净资产收益率（%）|0.64|0.67|减少 0.03个百分 点| | 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%）|-0.39|-0.17|减少 0.22个百分 点| | 研发投入占营业收入的比例（%）|11.65|7.86|增加 3.79个百分 点|

五、核心竞争力的变化情况 公司是国内专业的防化军工企业，是全军透气式防毒服、专用防毒面具、集体防护装备定点生产企业，以及国家人防工程防化设备定点生产企业。公司拥有强大的防护装备生产体系，主要产品涵盖防毒服、防毒面具等个体防护装备，以及阵地防御、机动平台、移动掩蔽部等集体防护装备，覆盖陆、海、空、火箭军、武警等多个军兵种。公司紧跟国防军工发展需求，拥有核心研发团队，可以快速响应军方需求；建立了科学的生产流程和全业务流程的质量管理体系；依赖于专业的特种防护装备生产线以及防护核心炭材料中试线，公司的产品在防护性能、生理舒适性大幅提升。 公司依托技术优势，积极开拓医药包装、医疗器械等民品市场，主要包括药用丁基胶塞系列产品、非 PVC多层共挤膜、医用防护服、防护口罩等。公司以智能制造为突破口，建成国内首个智能化丁基胶塞生产车间。连续两届举办全国药用丁基胶塞技术交流会，作为牵头单位联合中标工业和信息化部药品辅料包材检测评价及创新成果产业化公共服务平台项目，公司数字化作业场景入选工业和信息化部智能制造示范优秀场景名单，公司入选国务院国资委国有企业数字化转型试点单位名单。

六、研发支出变化及研发进展 报告期内，公司依托国家认定企业技术中心平台优势，持续加大研发投入，助力科技研发创新突破，支撑公司转型升级。2024年 1-6月，公司研发费用 2,797.96万元，同比增长 27.44%；研发投入占营业收入比重 11.65%，同比提高 3.79个百分点。 报告期内，公司各项在研项目均有序推进，部分项目取得阶段性成果。2024年 1-6月，公司完成专利申请 21项，其中发明专利 4项；新获授权专利 17项，其中发明 6项。截至 2024年 6月末，公司累计获得专利授权 205项，其中发明专利 47项，研发成果持续得到体现。

八、募集资金的使用情况及是否合规 经中国证券监督管理委员会《关于同意湖北华强科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3368号）同意注册，公司向社会公开发行人民币普通股 8,620.62万股，每股面值人民币 1元，每股发行价为人民币 35.09元，募集资金总额为人民币 302,497.56万元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 21,282.47万元，实际募集资金净额为人民币 281,215.08万元。前述募集资金已于 2021年 12月 1日全部到位，由大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了大信验字〔2021〕第 1-10041号《验资报告》。 公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。 2024年 1-6月，公司募集资金使用及结余情况如下： | 项目|金额| | ---|---| | 2023年末募集资金结余金额|201,761.46| | 减：本期募投项目投入金额|982.25| | 减：手续费|0.09| | 减：超募资金转出|32,600.00| | 加：利息收入|458.64| | 期末存放募集资金专户余额|168,637.76|

九、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况 （一）公司控股股东、实际控制人持股情况 公司控股股东为兵器装备集团。截至 2024年 6月 30日。兵器装备集团直接持有公司 156,812,800股股份，占比 45.52%；同时，兵器装备集团通过南方资产间接控制公司 85,534,000股股份，占比 24.83%。因此，兵器装备集团合计控制公司 70.35%股份。2024年上半年，公司控股股东持股数未发生增减变动。 公司实际控制人为国务院国资委。截至 2024年 6月 30日，公司实际控制人通过兵器装备集团和南方资产间接控制公司 70.35%股份。2024年上半年，公司实际控制人持股数未发生增减变动。 （二）公司董事、监事和高级管理人员的持股情况 截至 2024年 6月 30日，公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份情况如下： | 姓名|职务|直接持股 数（股）|间接持股 数（股）|合计持股数 （股）|合计持股 比例（%）|报告期内 的质押、 冻结及减 持情况| | ---|---|---|---|---|---|---| | 孙光幸|董事长|-|112,650|112,650|0.03%|无| | 刘榜劳|董事、总经理|-|-|-|-|-| | 唐伦科|董事|-|-|-|-|-| | 张亚昌|董事|-|-|-|-|-| | 邹晓丽|董事|-|-|-|-|-| | 徐斌|董事|-|-|-|-|-| | 王广昌|独立董事|-|-|-|-|-| | 刘洪川|独立董事|-|-|-|-|-| | 刘景伟|独立董事|-|-|-|-|-| | 刘跃东|监事会主席|-|-|-|-|-| | 程烈源|职工代表监事|-|-|-|-|-| | 沈洁|职工代表监事|-|-|-|-|-| | 孙岩|总会计师、总 法律顾问|-|-|-|-|-| | 潘言宏|副总经理 （2024年 3月 29日离任）|-|362,700|362,700|0.11%|无| | 陈德安|副总经理|-|-|-|-|-| | 周超|副总经理|-|301,800|301,800|0.09%|无| | 唐国庆|副总经理|-|251,400|251,400|0.07%|无| | 刘波|副总经理|-|56,325|56,325|0.02%|-| | 赵晓芳|董事会秘书|-|198,800|198,800|0.06%|无|