格科微: 中国国际金融股份有限公司关于格科微有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告内容摘要

（原标题：中国国际金融股份有限公司关于格科微有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告）

中国国际金融股份有限公司关于格科微有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告。根据《保荐办法》、《上市规则》等规定，中金公司作为格科微有限公司持续督导的保荐机构，负责格科微上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况，保荐机构已建立并有效执行了持续督导制度，并制定了相应的工作计划；保荐机构已与格科微签订《保荐协议》，该协议明确了双方在持续督导期间的权利和义务，并报上海证券交易所备案；保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回访等方式，了解格科微业务情况，对格科微开展持续督导工作；2024年上半年，格科微未发生按有关规定需保荐机构公开发表声明的违法违规情况；2024年上半年，格科微未发生违法违规或违背承诺等事项；在持续督导期间，保荐机构督导格科微及其董事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，切实履行其所作出的各项承诺；保荐机构督促格科微依照相关规定健全完善公司治理制度，并严格执行公司治理制度；保荐机构对格科微的内控制度的设计、实施和有效性进行了核查，格科微的内控制度符合相关法规要求并得到了有效执行，能够保证公司的规范运营；保荐机构督促格科微严格执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件；保荐机构对格科微的信息披露文件进行了审阅，不存在应及时向上...; 2024年上半年，格科微及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员未发生该等事项；2024年上半年，格科微及其控股股东、实际控制人不存在未履行承诺的情况；2024年上半年，经保荐机构核查，不存在应及时向上...; 2024年上半年，格科微未发生前述情况；保荐机构制定了对上市公司的现场检查工作计划，明确了现场检查工作要求；2024年上半年，格科微不存在前述情形。

二、2024年上半年，公司不存在需要整改的情况。

三、重大风险事项，随着下游市场对产品的性能需求不断提升，半导体和集成电路设计行业技术升级和产品更新换代速度较快，企业需紧跟市场发展步伐，及时对现有产品及技术进行升级换代，以维持其市场地位。同时，半导体及集成电路产品的发展方向具有一定不确定性，因此设计企业需要对主流技术迭代趋势保持较高的敏感度，根据市场需求变动和工艺水平发展制定动态的技术发展战略。公司的主要产品包括 CMOS图像传感器和显示驱动芯片，其产品的开发具有技术含量高、研发周期长、前期投入大的特点。目前，CMOS图像传感器市场正朝着更高像素的方向不断发展，由于集成电路的研发存在前期规划偏离市场需求、研发成果不及预期、市场推广进程受阻的风险，公司当前产品研发最终的产业化及市场化效果存在一定的不确定性。公司所处的半导体及集成电路设计行业具有较高的技术密集性特点，核心技术是设计企业在市场立足的根本，是企业核心竞争力的主要体现。未来，如果因核心技术信息保管不善等原因导致公司核心技术泄露，将对公司造成不利影响。12英寸 CIS集成电路特色工艺研发与产业化项目投产后，公司的经营模式将由 Fabless模式转变为 Fab-Lite模式，部分 BSI图像传感器产品的生产将从直接采购 BSI晶圆转变为先采购标准 CIS逻辑电路晶圆，再自主进行晶圆键合、晶圆减薄等 BSI晶圆特殊加工工序，使得公司在人员构成、技术储备、管理模式等方面需要做出适当调整和提高。经营模式的转变能够有力保障公司 12英寸 BSI晶圆的产能供应，但同时也可能降低运营效率和灵活性，如果经营模式转变效果不达预期，可能会对经营业绩带来不利影响。

四、2024年上半年，公司不存在重大违规事项。

五、2024年上半年公司营业收入为 27.90亿元，同比上升 42.94%，主要原因是消费市场复苏，公司高像素芯片产品出货量增加所致。2024年上半年归属于上市公司股东的净利润由亏转盈，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润由亏转盈，主要原因是消费市场复苏，公司高像素芯片产品出货量增加所致。2024年上半年经营活动产生的现金流量净额为 0.85亿元，主要系报告期内因库存备货，采购增加所致。总资产和归属于上市公司股东的净资产较报告期初分别增长 7.65%和减少 1.51%，主要原因为公司的经营模式将由 Fabless模式转变为 Fab-Lite模式增加资产投入带来的增长以及股份回购所致。2024年上半年基本每股收益 0.03元，较上年同期增加 0.04元；稀释每股收益 0.03元，较上年同期增加 0.04元；扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.02元，较上年同期增加 0.05元，主要系消费市场复苏，公司利润扭亏为盈所致。

六、报告期内，公司核心竞争力保持强势。公司将工艺研发和产品设计创新能力视作价值创造的主要源动力，多年来致力于核心技术的研发，追求通过技术创新来给客户提供更大的影像整体解决方案，为客户创造更多价值。目前，公司运营模式已正式转变为 Fab-lite，通过自有 Fab产线的基础，把整个产品从设计，研发，制造，测试，销售全环节打通，极高的提升了自身的产品竞争力。公司具有高效且强大的供应链协调能力，与三星电子、中芯国际、SilTerra、华虹半导体、粤芯半导体等关键委外生产环节的供应商建立了长期稳定的合作关系。报告期内，公司主营业务、核心竞争力未发生重大不利变化，持续经营能力不存在重大风险。

七、公司 2024年上半年研发费用共计 387,002,616元，较上年同期研发费用 299,266,457元同比上升 29.32%。报告期内，公司新增知识产权项目申请 68件，新增 26件知识产权项目获得授权。截至 2024年 6月 30日，公司累计获得国际专利授权 16项，获得国内发明专利授权 253项，实用新型专利 212项。

八、不适用。

九、2024年半年度，公司未使用募集资金，截至 2024年 6月 30日，累计使用募集资金总额人民币 3,511,948,523.47元，本期收到募集资金利息收入扣减手续费净额为人民币 90,699.08元，累计收到募集资金利息收入扣减手续费净额为人民币 18,262,323.68元，尚未使用募集资金余额为人民币 13,889,892.02元。公司 2024年上半年度募集资金存放与使用情况符合《上市规则》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、公司募集资金管理制度等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

十、截至本持续督导跟踪报告出具之日，公司控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员直接持有的公司股份不存在质押、冻结及减持情况。此外，公司董事长、首席执行官赵立新通过持股平台 Uni-sky Holding Limited间接持有公司股份，董事付磊通过日照常春藤藤科股权投资中心（有限合伙）间接持有公司股份，首席运营官 WENQIANG LI（李文强）通过 H&S Technologies Ltd.间接持有公司股份，公司控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员还通过持股平台 Cosmos L.P.、New Cosmos L.P.、中金公司格科微 1号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划持有公司股份。

十一、截至本持续督导跟踪报告出具之日，不存在保荐机构认为应当发表意见的其他事项。