博硕科技: 中信建投证券股份有限公司关于深圳市博硕科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告内容摘要

（原标题：中信建投证券股份有限公司关于深圳市博硕科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告）

中信建投证券股份有限公司关于深圳市博硕科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

| 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | 是 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | 每月一次 | | 4.公司治理督导情况 | 无，均已阅相关文件 | | 5.现场检查情况 | 1次 | | 6.发表独立意见情况 | 6次 | | 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | 无 | | 8．关注职责的履行情况 | 否 | | 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10.对上市公司培训情况 | 2024年5月7日，上市公司人员行为规范、信息披露、募集资金管理等 | | 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |

事项 | 存在的问题 | 采取的措施 --- | --- | --- 1.信息披露 | 无 | 不适用 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 6.关联交易 | 无 | 不适用 7.对外担保 | 无 | 不适用 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用

公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 --- | --- | --- 1．首次公开发行时所作承诺 | 是 | 不适用

报告事项 | 说明 --- | --- 1.保荐代表人变更及其理由 | 不适用 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | （1）2024年1月，中信建投证券因在保荐芯天下IPO项目过程中未对发行人所处市场情况及同行业可比公司情况予以充分关注并核查发行人对终端客户的销售情况，对发行人业绩预计情况未审慎发表专业意见并督促发行人提高信息披露质量，被深交所出具监管函。《关于对中信建投证券股份有限公司、汪浩吉、方英健的监管函》。（2）2024年1月，中信建投证券因在云鼎科技非公开持续督导过程中未能持续督导上市公司完善制度、采取措施规范募集资金补充流动资金和偿还债务使用过程，被山东证监局出具《关于对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。（3）2024年5月，中信建投证券因在常熟汽饰2019年非公开发行可转债持续督导工作中，未关注发行人历次募集资金存放和实际使用情况的专项报告中披露募投目实施进度未达计划进度的情况，披露的募集资金实际使用情况的专项核查报告中发表了不真实的核查意见，被江苏证监局出具《关于对中信建投证券股份有限公司及张铁、张悦采取出具警示函措施的决定》。中信建投证券积极落实整改，通过发布业务提醒、持续开展合规培训、深入学习相关法规、加强对上市公司相关人员的持续督导培训，提升从业人员投行执业能力，增强持续督导工作力度。除此之外，保荐机构不存在因保荐本公司被证监会或深交所采取监管措施的情形。 3.其他需要报告的重大事项 | 无