昊华科技: 昊华科技关于回购注销2019年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告内容摘要

（原标题：昊华科技关于回购注销2019年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告）

证券代码：600378 证券简称：昊华科技 公告编号：临 2024-062

昊华化工科技集团股份有限公司关于回购注销公司 2019 年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要提示： 1. 本次回购激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 164,681 股，占公司回购前总股本的 0.015%，涉及人数 233 人。本次回购注销完成后，公司总股本将由 1,108,746,774 股减少至 1,108,582,093 股。 2. 本次回购价格：首次授予的限制性股票回购价格为 9.744 元/股，回购资金为公司自有资金。

昊华化工科技集团股份有限公司于 2024 年 8 月 29 日召开的第八届董事会第十九次会议及第八届监事会第十六次会议，分别审议通过了《关于审议调整公司 2019 年限制性股票激励计划回购价格的议案》《关于审议回购注销公司 2019 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。

一、本次激励计划已履行的相关审批程序

二、本次回购注销情况 （一）本次回购注销的原因 根据《激励计划》的相关规定，鉴于首次授予的 5 名激励对象因个人原因已从公司辞职，公司将对其持有的已获授但尚未解除限售的 38,080 股限制性股票进行回购注销；8 名激励对象因退休，3 名激励对象因不受个人控制的岗位调动与公司解除或终止劳动关系，公司将对其业绩考核期外或因业绩考核期内业务单元考核结果不满足当期限制性股票全部解除限售条件的已获授但尚未解除限售的 28,564 股限制性股票进行回购注销；除上述情形外，217 名激励对象因业务单元考核结果不满足当期限制性股票全部解除限售的条件，公司将对其持有的已获授但尚未解除限售的 98,037 股限制性股票进行回购注销。

（二）本次回购注销的价格及数量 1. 本次回购注销的价格 根据《激励计划》的相关规定，调整后本次激励计划首次授予限制性股票回购价格为 9.744 元/股。结合公司董事会审议本次回购注销当日的股票收盘价，本次回购注销的首次授予限制性股票的回购价格为 9.744 元/股。 2. 本次回购注销的数量 本次回购注销的股票为公司根据《激励计划》向激励对象授予的 A 股普通股股票，回购注销的股票数量总计为 164,681 股，占本次回购注销前公司总股本的 0.015%。

（三）本次回购注销的资金总额及资金来源 公司用于本次回购注销的资金约 1,604,651.64 元，资金来源均为自有资金。

（四）本次回购注销后公司股本结构的变动情况

三、本次回购注销对公司业绩的影响 本次回购注销不影响公司本次激励计划的继续实施；因本次回购注销而失效的权益数量将根据授予日确定的公允价值进行年度费用摊销的调整；本次回购注销不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。

四、监事会核查意见 经核查，监事会认为：公司回购注销本次激励计划 233 名激励对象已获授但尚未解除限售的 164,681 股限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及《激励计划》的有关规定，不存在损害公司及公司股东利益的情况。监事会同意本次回购注销。

五、法律意见书的结论意见 北京市通商律师事务所出具了《北京市通商律师事务所关于昊华化工科技集团股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就、调整回购价格及回购注销部分限制性股票之法律意见书》，认为：截至《法律意见书》出具日，公司就本次回购注销事宜已履行现阶段必要的决策程序；本次回购注销符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定；公司尚需就本次回购注销依法履行信息披露义务并按照有关规定办理本次回购注销股份注销登记、减资等手续。

特此公告。

昊华化工科技集团股份有限公司董事会 2024 年 8 月 31 日