华大智造: 中信证券股份有限公司关于深圳华大智造科技股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：中信证券股份有限公司关于深圳华大智造科技股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见）

中信证券股份有限公司关于深圳华大智造科技股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见

中信证券作为深圳华大智造科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，对公司首次公开发行部分限售股及战略配售限售股上市流通的事项进行了核查。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售限售股，涉及限售股股东数量为 1名，限售期限为自公司股票上市之日起 24个月，该部分限售股股东对应的股份数量为 1,147,052股，占公司股本总数的 0.28%，现锁定期即将届满，将于 2024年 9月 9日起上市流通。本次限售股上市流通后，公司有限售条件流通股为 202,705,135股，无限售条件流通股为 212,932,489股。

2022年 10月，公司完成了 2020年股票期权激励计划第一个行权期的行权以及股份登记。本次行权股票数量为 1,224,730股，公司总股本由 413,110,000股变更为 414,334,730股。

2023年 4月，公司完成 2020年股票期权激励计划第二个行权期的行权以及股份登记。本次行权股票数量为 1,302,894股，公司总股本由 414,334,730股变更为 415,637,624股。

本次上市流通的限售股总数为1,147,052股，本次上市流通的战略配售股份数量为1,147,052股，限售期为24月。上市流通日期为2024年9月9日。

中信证券认为：截至本核查意见出具之日，公司本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次网下配售限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合相关法律法规和规范性文件的要求。综上，保荐机构对公司本次首次公开发行部分战略配售限售股上市流通事项无异议。