钜泉科技: 钜泉光电科技（上海）股份有限公司关于调整限制性股票激励计划相关事项的公告内容摘要

（原标题：钜泉光电科技（上海）股份有限公司关于调整限制性股票激励计划相关事项的公告）

证券代码：688391 证券简称：钜泉科技 公告编号：2024-068

钜泉光电科技（上海）股份有限公司关于调整限制性股票激励计划相关事项的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

钜泉光电科技（上海）股份有限公司于 2024年 8月 27日召开第五届董事会第十三次会议及第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》。

一、2023年股权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

1、2023年 2月 16日，公司召开了第五届董事会第五次会议。 2、2023年 2月 18日，公司于上海证券交易所网站披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》。 3、2023年 2月 18日至 2023年 2月 27日，公司对本激励计划首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。 4、2023年 3月 16日，公司召开 2023年第一次临时股东大会。 5、2023年 4月 27日，公司召开第五届董事会第六次会议及第五届监事会第六次会议。 6、2023年 8月 1日，公司召开第五届董事会第七次会议及第五届监事会第七次会议。 7、2024年 3月 21日，公司召开第五届董事会第十次会议及第五届监事会第十次会议。 8、2024年 8月 27日，公司召开第五届董事会第十三次会议及第五届监事会第十三次会议。

二、2024年股权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

1、2024年 3月 21日，公司召开了第五届董事会第十次会议。 2、2024年 3月 23日，公司于上海证券交易所网站披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》。 3、2024年 3月 25日至 2024年 4月 3日，公司对本激励计划首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。 4、2024年 4月 16日，公司召开 2023年年度股东大会。 5、2024年 4月 25日，公司召开第五届董事会第十一次会议及第五届监事会第十一次会议。 6、2024年 8月 27日，公司召开第五届董事会第十三次会议及第五届监事会第十三次会议。

三、调整事由及调整结果

1、调整事由 根据公司 2023年和 2024年限制性股票激励计划，若在激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等事项，应对限制性股票授予/归属数量与授予价格进行相应的调整。

2、调整结果

（1）调整限制性股票的授予价格 2023年限制性股票激励计划已授予但尚未归属的限制性股票调整后的授予价格为 27.68元/股；2024年限制性股票激励计划调整后的授予价格为 15.59元/股。

（2）调整限制性股票的授予数量 2023年限制性股票激励计划已授予但尚未归属的限制性股票授予数量由 615,960股调整为 893,182股；2024年限制性股票激励计划的授予数量由 1,050,000股调整为 1,522,500股。

四、本次调整对公司的影响 公司本次对限制性股票授予价格和授予数量的调整系因实施 2023年年度权益分派方案所致，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

五、监事会意见 监事会认为：公司根据 2023年第一次临时股东大会和 2023年年度股东大会授权对上述 2次激励计划进行调整的理由恰当、充分，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意董事会对上述 2次激励计划相关事项进行调整。

六、法律意见书的结论性意见 上海兰迪律师事务所认为：截至本法律意见书出具日止，上述 2次激励计划调整限制性股票授予价格、授予数量的相关事项已经取得必要的批准和授权；调整限制性股票的授予价格、授予数量的具体情况和信息披露事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等法律法规及《2023年限制性股票激励计划》《2024年限制性股票激励计划》的相关规定，合法、有效。