灿芯股份: 海通证券股份有限公司关于灿芯半导体（上海）股份有限公司新增募投项目实施主体和实施地点的核查意见内容摘要

（原标题：海通证券股份有限公司关于灿芯半导体（上海）股份有限公司新增募投项目实施主体和实施地点的核查意见）

海通证券股份有限公司关于灿芯半导体（上海）股份有限公司新增募投项目实施主体和实施地点的核查意见

经中国证券监督管理委员会批复，灿芯半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票 3,000.00 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 19.86 元，募集资金总额为人民币 59,580.00 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 52,129.49 万元。本次发行证券已于 2024 年 4 月 11 日在上海证券交易所上市。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规要求，海通证券作为持续督导保荐机构，对公司新增募投项目实施主体和实施地点的事项进行了专项核查。

募集资金基本情况：公司首次公开发行人民币普通股 3,000.00 万股，募集资金总额 59,580.00 万元；扣除发行费用后，募集资金净额为 52,129.49 万元。上述募集资金已经全部存放于经董事会批准的募集资金专户管理。

募集资金投资项目情况： | 序号 | 项目名称 | 总投资额 | 调整前拟投入募集资金金额 | 调整后拟投入募集资金金额 | 实施主体 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 网络通信与计算芯片定制化解决方案平台 | 29,929.32 | 29,929.32 | 26,002.19 | 灿芯股份 | | 2 | 工业互联网与智慧城市的定制化芯片平台 | 20,540.57 | 20,540.57 | 17,843.92 | 灿芯苏州 | | 3 | 高性能模拟 IP建设平台 | 9,534.86 | 9,534.86 | 8,283.38 | 灿芯股份 |

募投项目新增实施主体和实施地点情况： | 序号 | 项目名称 | 调整前实施主体 | 调整前实施地点 | 调整后实施主体 | 调整后实施地点 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 网络通信与计算芯片定制化解决方案平台 | 灿芯股份 | 上海 | 灿芯股份、灿芯苏州、灿芯合肥、灿芯成都 | 上海、苏州、合肥、成都 | | 2 | 工业互联网与智慧城市的定制化芯片平台 | 灿芯苏州 | 苏州 | 灿芯苏州、灿芯股份、灿芯合肥、灿芯成都、灿芯天津 | 苏州、上海、合肥、成都、天津 | | 3 | 高性能模拟 IP建设平台 | 灿芯股份 | 上海 | 灿芯股份、灿芯苏州、灿芯合肥、灿芯成都、灿芯天津 | 上海、苏州、合肥、成都、天津 |

新增实施主体基本情况： - 灿芯半导体（上海）股份有限公司 - 灿芯半导体（苏州）有限公司 - 合肥灿芯科技有限公司 - 灿芯半导体（成都）有限公司 - 灿芯半导体（天津）有限公司

新增实施主体、实施地点的原因：为了应对快速变化的市场需求与竞争环境，基于行业特点、公司现有人才队伍区域分布特点、现有技术及人才等方面的优势，并充分利用苏州、合肥、天津及成都等地区在集成电路领域的人力资源优势，整合使用公司研发资源。

对公司的影响：能够更好满足募投项目开展需要，提高募集资金使用效率，保障募投项目的实施进度，未改变募集资金的用途，不会对募投项目的实施产生实质性影响，有利于提升公司盈利能力。

相关审议程序：公司于 2024 年 8 月 28 日第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过了《关于新增募投项目实施主体和实施地点的议案》。该议案无需提交股东大会审议。

专项意见说明：监事会认为公司本次新增募投项目实施主体和实施地点符合相关规定，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。

本次核查的结论：公司本次新增募投项目实施主体和实施地点事项已经过公司董事会及监事会审议通过，履行了必要的审批程序；符合相关规定。保荐机构对公司本次新增募投项目实施主体和实施地点事项无异议。