ST智知: 新智认知数字科技股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告内容摘要

（原标题：新智认知数字科技股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告）

证券代码：603869 证券简称：ST智知 公告编号：临 2024-050

新智认知数字科技股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

• 拟聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
• 本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议，并自公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过之日起生效。

新智认知数字科技股份有限公司于 2024 年 8 月 21 日召开了第五届董事会第十三次会议，会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，公司拟续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务报告和内部控制审计机构。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

(一) 机构信息

1. 基本信息

2. 成立时间：1992 年 8 月 18 日

3. 转制时间：2012 年 7 月 5 日
4. 名称变更：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
5. 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层
6. 首席合伙人：邹俊
7. 合伙人数量：234 人
8. 注册会计师数量：1,121 人
9. 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师数量：超过 260 人
10. 2023 年业务收入总额：超过人民币 41 亿元
11. 审计业务收入：超过人民币 39 亿元
12. 上市公司年报审计客户家数：98 家

13. 上市公司财务报表审计收费总额：约为人民币 5.38 亿元

14. 投资者保护能力

15. 职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和：超过人民币 2 亿元

16. 近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：2023 年审结债券相关民事诉讼案件，终审判决按 2%-3%比例承担赔偿责任（约人民币 270 万元）

17. 诚信记录

18. 近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚

19. 曾受到一次出具警示函的行政监管措施，涉及四名从业人员

(二) 项目信息

1. 基本信息

2. 项目合伙人：吴旭初

   • 注册会计师资格取得时间：2010 年
   • 开始在毕马威华振执业时间：2003 年
   • 开始从事上市公司审计时间：2003 年
   • 为本公司提供审计服务开始时间：2023 年
   • 近三年签署或复核上市公司审计报告数量：11 份
3. 签字注册会计师：牛浩哲
   • 注册会计师资格取得时间：2014 年
   • 开始在毕马威华振执业时间：2009 年
   • 开始从事上市公司审计时间：2009 年
   • 为本公司提供审计服务开始时间：2024 年
   • 近三年签署或复核上市公司审计报告数量：0 份

4. 项目质量控制复核人：卢鹍鹏

   • 注册会计师资格取得时间：2002 年
   • 开始在毕马威华振执业时间：2001 年
   • 开始从事上市公司审计时间：2003 年
   • 为本公司提供审计服务开始时间：2023 年
   • 近三年签署或复核上市公司审计报告数量：5 份

5. 诚信记录

6. 项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人最近三年均未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚

7. 独立性

8. 毕马威华振及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人按照职业道德守则的规定保持了独立性

9. 审计收费

10. 2024 年度审计报酬预计为 198 万元人民币，其中财务审计费用为 163 万元，内控审计费用为 35 万元

二、拟续聘会计事务所应履行的程序

(一) 董事会审计委员会意见

• 本次续聘事项已经公司第五届董事会审计委员会 2024 年第四次会议审议通过
• 同意续聘毕马威华振为公司 2024 年度财务报告和内部控制的审计机构，并将该议案提交公司董事会审议

(二) 董事会的审议和表决情况

• 公司第五届董事会第十三次会议以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议，并自公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过之日起生效。