同方股份: 中信证券股份有限公司关于同方股份有限公司非公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：中信证券股份有限公司关于同方股份有限公司非公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见）

中信证券股份有限公司作为同方股份有限公司非公开发行股票的保荐人发布了关于同方股份有限公司非公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见。主要内容包括：

• 同方股份有限公司非公开发行股票的限售股上市类型为非公开发行有限售条件流通股。
• 2021年5月21日，中国证监会核准同方股份非公开发行不超过386,398,762股新股。
• 2021年8月12日，同方股份以每股6.46元的价格向原控股股东中国核工业集团资本控股有限公司非公开发行了386,398,762股A股。
• 本次限售股上市流通数量为386,398,762股，限售期为自发行结束之日起36个月，预计于2024年8月26日上市流通。
• 自本次非公开发行完成后，公司总股本变更为3,350,297,713股，中核资本合计持有公司1,008,817,542股股份（占公司总股本的30.11%）。
• 2023年10月20日，中核资本将其持有的1,008,817,542股公司股份无偿划转至中国宝原投资有限公司。
• 本次无偿划转后，中国宝原成为公司控股股东，持有公司1,008,817,542股，占公司股份总数的30.11%。
• 公司实际控制人仍为国务院国有资产监督管理委员会。
• 原控股股东中核资本对其所认购的股票承诺自非公开发行股票结束之日起36个月内不得转让，该承诺由中国宝原继续履行。
• 截止核查意见出具日，公司不存在控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。
• 本次解除限售股份的上市流通日为2024年8月26日，解禁数量为386,398,762股，占公司股本总数的11.53%。
• 本次解除限售后，中国宝原持有的限售股数量为0股。
• 本次解除限售后，有限售条件流通股变为0股，无限售条件流通股增加至3,350,297,713股。
• 保荐人认为本次限售股解禁上市流通符合相关规定，信息披露真实、准确、完整。