读客文化: 中信建投证券股份有限公司关于读客文化股份有限公司2024年上半年度持续督导跟踪报告内容摘要

（原标题：中信建投证券股份有限公司关于读客文化股份有限公司2024年上半年度持续督导跟踪报告）

中信建投证券股份有限公司关于读客文化股份有限公司2024年上半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：读客文化

一、保荐工作概述 1. 公司信息披露审阅情况 (1) 是否及时审阅公司信息披露文件：是 (2) 未及时审阅公司信息披露文件的次数：0次 2. 督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 (1) 是否督导公司建立健全规章制度：是 (2) 公司是否有效执行相关规章制度：是 3. 募集资金监督情况 (1) 查询公司募集资金专户次数：0次 (2) 公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致：募集资金2021年已使用完毕 4. 公司治理督导情况 (1) 列席公司股东大会次数：0次 (2) 列席公司董事会次数：0次 (3) 列席公司监事会次数：0次 5. 现场检查情况 (1) 现场检查次数：0次 (2) 现场检查报告是否按照本所规定报送：不适用 (3) 现场检查发现的主要问题及整改情况：不适用 6. 发表独立意见情况 (1) 发表独立意见次数：4次 (2) 发表非同意意见所涉问题及结论意见：无 7. 向本所报告情况（现场检查报告除外） (1) 向本所报告的次数：1次 (2) 报告事项的主要内容：《中信建投证券股份有限公司关于读客文化股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》 (3) 报告事项的进展或者整改情况：不适用 8. 关注职责的履行情况 (1) 是否存在需要关注的事项：是 (2) 关注事项的主要内容：关注公司2023年业绩下滑的情况。 9. 保荐业务工作底稿记录、保管是否合规：是 10. 对上市公司培训情况 (1) 培训次数：0次 11. 其他需要说明的保荐工作情况：无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 1. 信息披露：无 2. 公司内部制度的建立和执行：无 3. “三会”运作：无 4. 控股股东及实际控制人变动：无 5. 募集资金存放及使用：无 6. 关联交易：无 7. 对外担保：无 8. 收购、出售资产：无 9. 其他业务类别重要事项：无 10. 发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况：无 11. 其他：无

三、公司及股东承诺事项履行情况 1. 首次公开发行时所作承诺：是

四、其他事项 1. 保荐代表人变更及其理由：无 2. 报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 (1) 2024年1月，中信建投证券因在保荐芯天下IPO项目过程中未对发行人所处市场情况及同行业可比公司情况予以充分关注并核查发行人对终端客户的销售情况，对发行人业绩预计情况未审慎发表专业意见并督促发行人提高信息披露质量，被深交所出具监管函。 (2) 2024年1月，中信建投证券因在云鼎科技非公开持续督导过程中未能持续督导上市公司完善制度、采取措施规范募集资金补充流动资金和偿还债务使用过程，被山东证监局出具警示函。 (3) 2024年5月，中信建投证券因在常熟汽饰2019年非公开发行可转债持续督导工作中，未关注发行人历次募集资金存放和实际使用情况的专项报告中披露募投目实施进度未达计划进度的情况，披露的募集资金实际使用情况的专项核查报告中发表了不真实的核查意见，被江苏证监局出具警示函。 中信建投证券积极落实整改，通过发布业务提醒、持续开展合规培训、深入学习相关法规、加强对上市公司相关人员的持续督导培训，提升从业人员投行执业能力，增强持续督导工作力度。 3. 其他需要报告的重大事项：无