鑫铂股份: 募集资金管理制度（2024年8月修订）内容摘要

（原标题：募集资金管理制度（2024年8月修订））

安徽鑫铂铝业股份有限公司制定了募集资金管理制度以规范募集资金的管理与使用。该制度依据相关法律法规制定，并结合公司实际情况进行了规定。

第一章 总则

• 定义：募集资金指公司通过公开发行证券或非公开发行股票等方式向投资者募集并用于特定用途的资金。
• 管理职责：公司董事会负责建立募集资金管理制度，总经理负责募集资金及其投资项目的归口管理，董事会秘书办公室负责信息披露，财务部负责日常管理。
• 子公司管理：若募集资金投资项目通过子公司实施，则需确保子公司遵守募集资金管理制度。

第二章 募集资金专户存储

• 专户管理：募集资金需存放于董事会决定的专户中集中管理，不得存放非募集资金或作他用。
• 三方监管协议：公司应在募集资金到账后1个月内与保荐人、商业银行签订三方监管协议，协议需包含特定条款。
• 超募资金管理：实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分也需存放于募集资金专户管理。

第三章 募集资金使用

• 使用原则：募集资金原则上应用于主营业务，不得用于高风险投资或为他人提供财务资助。
• 资金支出流程：所有募集资金项目资金的支出需经过严格的申请和分级审批流程。
• 防止关联方占用：确保募集资金的真实性和公允性，防止被控股股东等关联方占用或挪用。
• 项目进展核查：公司每半年需全面核查募集资金投资项目的进展情况，并聘请会计师事务所出具鉴证报告。
• 项目异常处理：募集资金投资项目出现异常情况时，公司需重新评估项目可行性，并在定期报告中披露相关信息。
• 募集资金用途变更：变更募集资金用途需经董事会和股东大会审议通过，并由监事会及保荐机构发表意见。

第四章 募集资金用途变更

• 变更情形：取消或终止原项目、变更实施主体或方式等被视为用途变更。
• 变更要求：变更后的募集资金投向原则上应投资于主营业务，并需经过科学审慎的选择过程。
• 信息披露：变更募投项目需公告原项目基本情况、新项目信息及相关意见。

第五章 募集资金管理与监督

• 内部管理：公司需设立台账记录募集资金使用情况，并由内部审计部门至少每季度检查一次。
• 外部监督：每年需聘请注册会计师对募集资金存放与使用情况进行专项审核，并由保荐机构进行现场检查。
• 违规处理：若发现募集资金管理存在违规情形，应及时向董事会报告并公告。

第六章 附则

• 解释权：本制度由公司董事会负责解释。
• 生效日期：本制度自公司股东大会审议通过之日起生效实施。