九号公司: 国泰君安证券股份有限公司关于九号有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告内容摘要

（原标题：国泰君安证券股份有限公司关于九号有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告）

国泰君安证券股份有限公司发布了关于九号有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告。主要内容包括:

• 持续督导工作情况:
• 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导制度。
• 与九号公司签订了《持续督导协议》,明确了双方的权利和义务。
• 2024年上半年度,九号公司未发生需公开声明的违法违规情况。
• 九号公司及相关当事人不存在违法违规和违背承诺的情况。
• 通过日常沟通、定期回访等方式了解九号公司的经营情况。
• 督导九号公司及其董事、高级管理人员遵守相关法律法规。
• 督促九号公司依照相关规定健全完善公司治理制度。
• 对九号公司的内控制度进行了核查,确认其符合相关法规要求并得到有效执行。
• 督促九号公司严格执行信息披露制度。
• 对九号公司的信息披露文件进行了事前审阅或事后审阅。

• 2024年上半年度,不存在因信息披露问题需要更正或补充的情况。

• 重大风险事项:

• 宏观经济波动风险:全球经济增速放缓等因素可能对公司产品和服务的需求产生重大不利影响。
• 技术升级迭代风险:如果公司不能及时把握市场需求和技术趋势,可能面临核心技术竞争力降低的风险。
• 政策行业风险:电动平衡车、滑板车不符合我国机动车安全标准,部分地区限制上路,未来政策变化可能影响产品销售。
• 供应链管理风险:公司境外收入占比大,供应链管理面临挑战。

• 存托凭证相关风险:存托凭证持有人与直接股东在法律地位、享有权利等方面存在差异;中国境内法院判决可能在境外难以强制执行。

• 主要财务指标变动:

• 营业收入:666,639.30万元,同比增长52.20%。
• 净利润:59,566.42万元,同比增长167.82%。
• 扣非净利润:58,250.56万元,同比增长175.61%。

• 经营活动产生的现金流量净额:248,580.64万元,同比增长134.88%。

• 核心竞争力变化:

• 公司拥有较强的技术与创新优势,建立了自主知识产权的核心技术体系。
• 形成了智慧技术、移动技术、在线化+数据化能力三大类核心底层技术。
• 已初步建立全球营销网络,覆盖线上线下渠道。
• 以用户体验为导向,持续为用户提供高品质的产品与体验。
• 产品质量管理严格,坚持国际先进的生产管理标准。
• 拥有广受认可的品牌影响力,旗下拥有Segway赛格威和Ninebot九号两大品牌。
• 具备出色的工业设计能力,产品多次获得国际设计大奖。

• 具有积极向上的内部文化和组织活力,重视人才培养和创新。

• 研发支出及进展:

• 2024年上半年度研发费用为3.49亿元,同比增长18.88%。

• 公司在智能短交通和服务类机器人两大业务板块拥有一系列核心技术,包括自平衡控制技术、高可靠双重保护电池管理技术等。

• 募集资金使用情况:

• 截至2024年6月30日,已使用募集资金1,129,796,514.69元,累计投入进度为91.05%。
• 2020年11月16日,公司使用募集资金置换预先投入自筹资金811,214,017.68元。
• 截至2024年6月30日,不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
• 2023年10月30日,公司审议通过使用不超过1.5亿元闲置募集资金进行现金管理。
• 2024年上半年度,不存在将超募资金进行永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
• 2024年上半年度,不存在以超募资金用于在建项目及新项目的情况。
• 2024年上半年度,不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他项目的情况。

• 募集资金的使用符合相关法律法规的要求,不存在违规使用募集资金的情形。

• 控股股东、实际控制人持股情况:

• 公司无控股股东,实际控制人为高禄峰、王野,合计控制181,546,570份存托凭证,占公司存托凭证总份数的25.34%,占全体股东享有投票权的60.05%。
• 截至2024年6月30日,实际控制人、董事和高级管理人员直接或间接持有的存托凭证不存在减持、质押、冻结情形。