诺瓦星云: 关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的提示性公告内容摘要

（原标题：关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的提示性公告）

证券代码：301589 证券简称：诺瓦星云 公告编号：2024-039

西安诺瓦星云科技股份有限公司关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的提示性公告

特别提示： 1、本次解除限售的股份为公司首次公开发行网下配售限售股，解除限售的股份数量为4,625,838股，占公司总股本的5.0037%，解除限售股东户数共5,290户，限售期为自公司股票首次公开发行并上市之日起6个月。 2、本次解除限售的股份的上市流通日期为2024年8月8日（星期四）。

一、首次公开发行股票和网下配售股份情况 公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票1,284万股，并于2024年2月8日在深圳证券交易所创业板上市。公司于2024年5月30日实施完成了2023年度权益分派方案，公司股本总额由51,360,000股变更为92,448,000股。

本次申请上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股4,625,838股，占当前公司总股本的5.0037%，限售期为公司首次公开发行并上市之日起6个月，该部分限售股将于2024年8月8日（星期四）限售期届满并上市流通。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次申请解除股份限售的网下发行投资者均受限于如下限售安排：“网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的50%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。”

三、本次解除限售股份的上市流通安排 1. 本次解除限售股份的上市流通日期：2024年8月8日（星期四）。 2. 本次解除限售股份的数量：4,625,838股，占公司总股本的5.0037%。 3. 本次解除股份限售的股东户数：5,290户。

四、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动情况 | 股份性质 | 本次变动前 | 本次变动前 | 本次变动 | 本次变动后 | 本次变动后 | |---|---|---|---|---|---| | | 数量（股） | 占总股本 比例(%) | （股） | 数量（股） | 占总股本 比例(%) | | 一、有限售条件股份 | 78,584,238 | 85.0037 | -4,625,838 | 73,958,400 | 80.0000 | | 其中：首发前限售股 | 69,336,000 | 75.0000 | 0 | 69,336,000 | 75.0000 | | 首发后限售股 | 9,248,238 | 10.0037 | -4,625,838 | 4,622,400 | 5.0000 | | 二、无限售条件股份 | 13,863,762 | 14.9963 | +4,625,838 | 18,489,600 | 20.0000 | | 三、总股本 | 92,448,000 | 100.0000 | 0 | 92,448,000 | 100.0000 |

五、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：公司本次申请上市流通的首次公开发行网下配售限售股股东均已履行了相应的股份锁定承诺。公司本次申请上市流通的首次公开发行网下配售限售股的数量及上市流通的时间符合相关规定。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。