永和股份: 中信证券股份有限公司关于浙江永和制冷股份有限公司首次公开发行限售股上市流通的核查意见内容摘要

中信证券作为浙江永和制冷股份有限公司(简称“永和股份”)的保荐人，就永和股份首次公开发行的部分限售股上市流通进行了核查。永和股份于2021年6月18日获得中国证监会批准，首次公开发行了66,670,000股A股，并于2021年7月9日在上海证券交易所上市。本次申请上市流通的限售股涉及5名股东，共计201,015,500股，锁定期为自上市之日起三十六个月，将于2024年7月9日起上市流通。

自首次公开发行以来，永和股份的股本经历了多次变动，包括限制性股票的授予、回购注销、首次公开发行股票流通上市、限制性股票解除限售、权益分派、股票期权行权以及可转债转股等。至2024年6月30日，公司总股本为380,298,783股，其中有限售条件流通股203,223,759股，无限售条件流通股177,075,024股。

本次申请解除限售的股东承诺，自公司股票上市之日起36个月内不转让或委托他人管理其持有的公开发行前的股份，也不由公司回购该部分股份。此外，还有关于股份减持价格、持股意向、减持意向及约束措施的承诺。

中信证券核查后认为，永和股份本次申请上市流通的限售股股东已严格履行相关股份锁定承诺，上市流通的数量和时间符合相关规定，中信证券对此无异议。