微芯生物: 国投证券股份有限公司关于深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券受托管理事务报告（2023年度）内容摘要

（原标题：国投证券股份有限公司关于深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券受托管理事务报告（2023年度））

深圳微芯生物科技股份有限公司发布2023年度向不特定对象发行可转换公司债券受托管理事务报告。报告依据相关管理办法、受托管理协议及募集说明书等文件编制，概述了债券基本情况、受托管理人职责履行、公司年度经营与财务状况、募集资金使用及专项账户运作核查情况。

债券主要条款包括：初始转股价格、转股价格调整方式、向下修正条款、赎回条款（包括到期赎回与有条件赎回）、回售条款（有条件回售与附加回售）、还本付息方式等。其中，赎回条款规定了到期按票面面值115.00%赎回未转股债券的条件，以及在特定条件下按债券面值加当期应计利息赎回的权利。回售条款允许债券持有人在特定情形下按面值加当期利息回售债券。

报告还提及了债券持有人的权利与义务、债券持有人会议召开情形、转股价格确定及调整机制、转股股数计算方法及不足一股金额处理、以及公司对募集资金使用的具体安排和变更情况，包括募投项目创新药生产基地（三期）项目的调整，以适应西格列他钠市场需求的增加。

此外，报告中也提到了2023年内发生的涉及募集资金专用账户部分资金被冻结的事件及后续解除冻结的情况，以及公司未发生其他列明的重大事项的声明。