作为宁夏东方钽业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，
的意见》等法律、法规及《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分
发挥独立董事的独立作用，维护了公司的整体利益，维护了全体股东
尤其是中小股东的合法权益。
一、参会情况
报告期内，公司共召开了 7 次董事会，其中现场表决 1 次，通讯
表决 4 次,现场表决和通讯表相结合 2 次。本人认真履行了独立董事
应尽的职责。出席会议情况如下：
以通讯 是否连续两
独立董 本报告期应参 现场出 委托出 缺席
方式参 次未亲自参
事姓名 加董事会次数 席次数 席次数 次数
加次数 加会议
何雁明 3 0 3 0 0 否
李耀忠 7 0 6 1 0 否
王凡 3 0 3 0 0 否
张文君 4 2 2 0 0 否
陈曦 4 2 2 0 0 否
注：李耀忠董事、陈曦董事、张文君董事是 2020 年 5 月 22 日经
凡女士为届满不再连任的独立董事。
作为独立董事，本人详细审阅董事会会议文件及相关资料，积极
参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极
的作用。
二、发表独立意见情况
董事会会议审议通过了关于拟与有色矿业集团财务有限公司签订《金
融服务协议》暨关联交易等六项议案，独立董事何雁明、李耀忠、王
凡对关于拟与有色矿业集团财务有限公司签订《金融服务协议》暨关
联交易的议案、关于在有色矿业财务有限公司办理存贷款业务的风险
处置预案、关于有色矿业财务有限公司风险评估报告的议案、关于向
关联方支付担保费暨关联交易的议案、关于公司 2020 年度日常关联
交易预计的议案发表了独立意见。
董事会会议审议通过了关于公司 2019 年年度报告等十九项议案，独
立董事何雁明、李耀忠、王凡对关于公司利润分配预案、关于公司对
外担保情况、关于 2019 年关联方资金占用和关联方交易、关于对公
司计提资产减值准备、关于对公司内部控制评价、关于公司高级管理
人员 2020 年度薪酬、关于公司会计政策变更、关于公司董事会换届
选举、核销长期挂账应付账款的议案发表了独立意见。
事会会议审议通过了关于选举公司八届董事会董事长等八项议案，独
立董事李耀忠、张文君、陈曦对关于聘任公司总经理、关于聘任董事
会秘书、关于聘任公司副总经理、关于聘任公司总工程师、关于聘任
公司财务负责人的议案发表了独立意见。
事会会议审议通过了关于公司 2020 年半年度报告等三项议案，独立
董事李耀忠、张文君、陈曦对关于公司 2020 年半年度报告、关于对
有色矿业集团财务有限公司 2020 年上半年风险持续评估报告、关于
对参股公司计提长期股权投资减值准备的议案发表了独立意见，对关
于公司关联方资金占用和对外担保情况发表了专项说明和独立意见。
事会会议审议通过了关于公司《2020 年第三季度报告》的议案等五
项议案，独立董事李耀忠、张文君、陈曦对关于公司《2020 年第三
季度报告》、关于提名杨赫先生担任公司董事的议案发表了独立意见。
事会会议审议通过了关于拟聘任 2020 年度会计师事务所的议案等两
项议案，独立董事李耀忠、张文君、陈曦对关于拟聘 2020 年度会计
师事务所的议案发表了独立意见。
三、在 2020 年年度审计中所做的工作
根据中国证监会的要求及公司制定的《独立董事年报工作制度》
的规定，本人在公司 2020 年度审计过程中，勤勉尽责，认真履行了
相关责任和义务，发挥了独立董事在年报工作中的监督作用。本人主
要进行了以下工作：
定了公司本年度财务报告审计工作的时间安排，并制定了年报审计工
作计划。
划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点。
对公司 2020 年度生产经营情况和重大事项进展情况进行了全面的了
解。
阅，在年审注册会计师出具初审意见后再次审阅了公司财务会计报
表，并与年审注册会计师对审计过程中的一些问题进行了沟通，认真
履行了独立董事的职责。
四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
会议资料，认真审议每个议案，并以专业能力和经验做出表决意见,
独立、客观、审慎地行使表决权。
与公司其他董事、高管、董事会秘书、总会计师及相关工作人员保持
联系，及时了解公司日常生产经营、管理、公司治理、内部控制等方
面的情况，运用自身的知识积累，为公司的发展和规范化运作提供建
设性的意见。
意见和建议，监督公司信息披露的真实、准确、完整,切实保护股东
利益。
披露的重要信息，保持与公司经营班子的及时沟通。
及时掌握相关政策，尤其是加强对涉及到规范公司法人治理结构和保
护中小股东权益等相关法规的认识和理解，强化法律风险意识，以促
进公司进一步规范运作。
五、其他事项
以上为本人作为独立董事在 2020 年度履行职责情况的汇报，
求，认真、勤勉、忠实地履行职责，加强同公司董事会、监事会、经
营管理层之间的沟通与合作，以保证公司董事会的客观公正与独立运
作，增强公司董事会的科学决策能力和领导水平，促进公司经营业绩
的提高和持续、稳定、健康地向前发展，保证董事会的独立和公正，
增强董事会的透明度，维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受
侵害。最后，对公司董事会、经营班子、董事会秘书和相关人员，在
本人履行职责的过程中给予的积极有效配合和支持，在此表示衷心感
谢。
独 立董事：何雁明
李耀忠
王 凡
张文君
陈 曦
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