冠福控股股份有限公司
（夏海平）
尊敬的各位董事：
本人作为冠福控股股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2020
年度的工作中，严格按照《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法
律法规以及《公司章程》、《独立董事制度》的规定与要求，恪尽职守、勤勉尽
责，关注公司经营发展情况，积极出席相关会议，认真审议各项议案，并本着独
立、客观、公正的立场发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公
司和股东利益，尤其是中小股东的利益。现将本人 2020 年度履职情况汇报如下：
一、出席会议情况
事会独立董事成员，本着勤勉尽责的态度，除因本人任职单位防控新型冠状病毒
感染肺炎疫情影响无法亲自出席会议故委托独立董事代为出席董事会 1 次、列席
股东大会 3 次外，均按规定出席，未出现缺席情形。本人对于提交董事会和股东
大会的议案，均本着勤勉务实、诚信负责的态度，认真审阅了相关资料，并提出
自己的专业化见解，同时与公司管理层保持充分的沟通，充分核实相关材料，以
谨慎的态度行使表决权。本人认为公司董事会和股东大会的召集、召开符合法定
程序，重大经营决策等事项均按规定履行了相关审批程序，合法有效，故对 2020
年度公司董事会各项议案及其相关事项均投了赞成票，无反对、弃权的情形，也
未有提出异议的事项。
二、发表独立意见情况
的有关规定，认真仔细审阅了会议及相关资料，积极参与重要事项的调研及讨论，
并基于独立、客观、审慎原则与其他两位独立董事共同发表了相关独立意见，对
董事会的科学决策、规范运作以及公司的健康发展起到了积极作用，具体如下：
表决
召开日期 会议届次 事项内容
情况
第六届董事会第 关于处置控股子公司上海五天实业有限公司房地产资
二十三次会议 产的独立意见
第六届董事会第 关于公司为全资子公司能特科技有限公司融资提供担
二十五次会议 保的独立意见
第六届董事会第 关于全资子公司能特科技有限公司相关土地使用权及
二十六次会议 土地上附属物由政府收储的独立意见
立意见；
意见；
为本公司 2020 年度审计机构的独立意见；
第六届董事会第 意见；
二十七次会议 7、关于并购上海塑米信息科技有限公司重大资产重组
项目 2019 年度募集资金存放与使用情况的独立意见；
报告涉及事项的专项说明的独立意见
明和独立意见；
立意见；
利数与业绩承诺数差异情况说明的独立意见。
第六届董事会第
二十八次会议
第六届董事会第 东）有限公司融资提供担保的独立意见；
二十九次会议 2、关于公司为全资子公司能特科技有限公司融资提供
担保的独立意见；
公司能特科技（石首）有限公司融资提供担保的独立
意见。
融资提供担保的独立意见；
第六届董事会第
三十次会议
明和独立意见。
网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
三、董事会各专门委员会工作情况
酬与考核委员会议事细则》、《独立董事制度》等相关制度的规定，积极参与薪
酬与考核委员会的日常工作，组织召开薪酬与考核委员会会议 1 次，审议了关于
非独立董事、高级管理人员上一会计年度的经营业绩考评等事项。同时，通过查
阅公司年度经营计划、定期报告、各项管理制度、会议决议以及其他相关资料，
对公司薪酬制度执行情况进行监督，对董事及高级管理人员的薪酬进行了审核，
听取了高级管理人员的年度工作汇报并进行考核，切实履行了薪酬与考核委员会
委员的责任和义务。经核查，2019 年度公司对董事、监事和高级管理人员所支
付的薪酬情况符合公司董事会和股东大会确定的相关报酬依据及公司的劳动人
事管理制度。公司提交董事会所披露的董事、监事和高级管理人员薪酬是完整的、
真实的。
本人作为公司董事会审计委员会委员，2020 年度公司董事会审计委员会共
召开 3 次会议，本人亲自出席会议 2 次，委托出席 1 次，与其他委员一起研讨公
司重要事项，包括公司审计部提交的相关定期报告、内部审计工作报告、商誉减
值等相关事宜，并在日常工作中对公司审计部工作进行监督。同时，在公司年报
的编制和披露过程中，本人认真听取公司管理层对全年经营情况和重大事项进展
情况的汇报，审阅相关资料，积极参加年度审计工作沟通会，与审计会计师进行
充分和有效地沟通，对公司年度报告的真实、准确、完整情况进行审核把关，积
极督促年审注册会计师按照中国证监会、深交所关于定期报告工作的通知要求，
按时完成审计工作，确保公司定期财务报告的真实、完整和如期披露，勤勉尽责
充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。
四、对公司进行现场调查的情况
度，在参加董事会和股东大会期间或不定期对公司进行了现场考察及办公，并通
过电话和邮件等方式，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切
沟通联系，重点对公司的发展战略、生产经营情况、财务状况、内部控制制度建
设和执行情况、公司重大项目的推进情况、高级管理人员履职情况以及市场前景
等方面进行了详细了解，关注外部环境及市场变化对公司的影响，并根据公司的
实际情况，结合自身的专业特点，提出切实可行的建议和意见。同时，本人时刻
关注媒体、网络的宣传和报道，及时获悉公司重大事项进展情况及运行动态，勤
勉尽责地履行了独立董事的职责。
五、保护社会公众股股东合法权益方面所做的其他工作
制制度的建设和执行情况以及提交董事会审议的每一项议案，均事前认真查阅相
关文件资料，及时进行调查、询问，并在此基础上利用自身的专业知识，独立、
客观、审慎地行使表决权，不受公司和股东的影响，切实保护全体股东尤其是中
小股东的利益。
券交易所股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》等制度的规定，
对公司信息披露情况等进行监督和核查，确保投资者公平、及时地获得相关信息。
同时，提醒公司保持与投资者畅通的沟通渠道，注重与投资者的交流互动，促进
投资者关系管理，保障投资者特别是中小股东的知情权，维护公司和投资者利益。
交流、问询、讨论，对公司生产经营、财务状况等情况进行了解，并结合公司的
实际情况，对公司的治理及经营管理提出自己的建议和意见；督促公司建立、健
全各项制度，加强内部监督，加强内外部信息交流与沟通，进一步提高公司规范
化运作水平，加强控制和防范经营管理风险；监督和核查董事、高级管理人员履
职情况，促进董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和全体股东尤其是中
小股东的合法权益。
六、参加培训和学习的情况
自担任独立董事以来，本人积极学习相关法律法规和规章制度，参加新法律
法规的培训，及时掌握相关政策，尤其是加强对涉及到规范公司法人治理结构和
保护社会公众股股东权益等方面的认识和理解，认真学习董事会办公室转发的相
关监管交流文件，及时、全面的了解上市公司监管的最新动态和上市公司治理的
各项制度，不断提高自己的履职能力及维护公司和投资者利益的能力，为公司的
科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，更好地促进公司进一步规范运作，
切实保护公司和全体股东尤其是中小股东的利益。
七、其他工作情况
八、联系方式
姓名：夏海平
电子邮箱：hpxia@xmu.edu.cn
以上是本人 2020 年度履行职责情况的汇报。2021 年，本人将继续严格按照
法律法规的规定，谨慎、认真、勤勉、忠实地履行职务，坚持独立、客观的判断
原则，发挥自身专业优势，为公司发展建言献策，增强董事会决策的科学性和高
效性，促进公司持续、稳定、健康发展，更好地维护公司整体利益和全体股东尤
其是中小股东的合法权益。
最后，对公司董事会、经营层和相关人员，在本人履职过程中给予的积极、
有效配合和支持，在此表示敬意和衷心感谢！
特此报告！
独立董事：夏海平
二〇二一年四月二十日
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