江西宏柏新材料股份有限公司
⒛⒛年度独立董事履职报告
我们作为江西宏柏新材料股份有限公司 (以 下简称 “公司 ”)的 独立
董事 ,
⒛⒛ 年度我们严格按 照 《公司法》、《证券法》、《关于在上
市公司建立独立董事
制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上 市规则》、《公司
章程》、《独立董事工
作制度》等相关法律 、法规、规章的规定和要求 ,诚 实 、勤勉 、独立
的履行职责 ,
积极出席相关会议 ,认 真审议董事会各项议案 ,对 公司重大事项发表
了独立意见 ,
切实维护公司和 公众股 东的合法权益 ,促 进公司规范运作 ,充 分发
挥了独立董事
及各专门委员会的作用 。现将 ⒛⒛ 年度履行独立董事职 责的情况报告
如下 :
一 、 独 立 董 事 的基 本 情 况
(一 )独 立董事人 员情况
公司第 二届董事会 由 9名 董事组成 ,其 中独立董事 3人 ,占 董事会人数三
分
之一 以上 ,符 合相关法律法规及公 司制度 的规定 。
(二 )独 立董事任职董事会专门
委员会的情况
审计委员会委员 :周 世权、张工
薪酬与考核委员会委员 :张 工、朱崇强
战略委员会委员 :朱 崇强
提名委员会委员 :朱 崇强、周世权
(三 )个 人工作履历、专业
背景以及兼职情况
张工先生 ,19“ 年 4月 生 ,中 国国籍 ,无 境外永久居留权 ,律 师 。现任江
西豫章律师事务所主任 ,本 公司独立董事 。
朱崇强先生 ,198o年 8月 生 ,中 国国籍 ,无 境外永久居留权 ,化 学工程与
技术博士。现任哈尔滨工业大学大学教师 ,本 公司独立董事 。
周世杈先生 ,1976年 3月 出生 ,中 国国籍 ,无 境外永久居留权 。现任深圳
市天彦通信股份有 限公司财务总监 ,本 公司独立董事 。
邱文星先生 (已 离任 ),1972年 4月 出生 ,中 国国籍 ,无 境外永久居留杈 ,
硕 士研究生学历 。⒛ 17年 12月 至 ⒛⒛ 年 12月 担任公司独立董事 。
(四 )是 否存在影响独立性的情况
说明
作为公司的独立董事 ,我 们未在公司担任除独立董事 以外的任
何职务,也 未
在公司主要股东担任任何职务,与 公司以及公司主要股
东之间不存在妨碍我们进
行独立客观判断的关系 ,不 存在影响独立董事独立性的
情况 。
二 、独 立 董 事 年 度 履 职 概 况
(一 )出 席会议情况
报告期 内,公 司共召开10次 董事会会议和7次 股东大会 。
其中现场表决会议
们在审议提交董事会的相关事项尤
其是重大事项时,与 公司及相关方保持密切沟通 ,细 致研
读相关资料 ,认 真审
议每项议案 ,充 分利用 自身专业知识,结 合公司运营实际,客 、
观 独立、审慎
地行使独立董事权力 ,以 此保障公司董事会的科学决策 。
报告期 内,不 存在无
故缺席 、连续两次不亲自出席会议的情况。报告期 内,独 立
董事出席公司董事
会会议和股东大会的具体情况如下 :
参加股 东大
出席董事会会议情况
独立董 会情况
应出 以通 讯 是否连续两
事姓名 亲 自出 委托出 缺席
席次 方式 出 次未亲 自出 出席 次数
席次数 席次数 次数
数 席 次数 席会议
邱文星 9 9 0 0 否 6
(离 任 )
不口
张工 10 10 0 0 7
朱崇强 10 10 0 0 否 7
周世杈 l 0 0 0 否
(二 )参 加专 门委员
会情况
⒛⒛ 年度全体独立董事认真履行职 责,积 极参加 审计委员
会 、提名委员会 、
薪酬与考核委员会及战略委 员会的会议共计 10次 ,其 中战略委 员会 1次 ,审
计
委员会 在次 ,薪 酬与考核委员会 2次 ,提 名委员会 3次 ,均 未有无故缺席的
情况
发生 。在审议及 决策董事会的相关重大事项时发挥了重要作用 ,有 效提高了
公司
董事会的决策效率 。我们认为 ,各 次专门委员会会议的召 、
集 召开均符合法定程
序 ,相 关事项 的决策均履行 了必要 的审批程序和披露义 ,符
务 合法律法规和公司
章程的相关规定。
(三 )现 场考察及公司配
合独立董事情况
报告期 内,我 们利用现场参加会议和 公司年度报告 审计
期间与注册会计师
进行沟通的机会 ,对 公司进行 了实地现场考察 ,全
面深入 的了解公司经 营发展
情况 ,运 用专业知 识和企业 管理经验 ,对 公司董事会相
关提案提出建 设性意见
和建议 ,充 分发挥监 督和 指导的作用 。我们独立董事在行使职
权时 ,公 司管理
层积极配合 ,保 证我们享有与其他董事 同等 的知情权 ,与
我们进行积极 的沟通 ,
能对我们关注 的问题 予以妥 帖的落实和 改进 ,为 我们履职
提供 了必备 的条件和
充分的支持 。
三 、 独 立 董 事 年 度 履 职 重 点 关 注 事 项 的情 况
⒛⒛年 ,我 们根据相关法律、法规及 公司规 章制度关于
独立董事的职责要求 ,
对公司多方面事项予以重 点关注和审核 ,并 积极向董事会及专业
委员会建言献策 ,
对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥 了积极作用 。
具体情况如下 :
(一 )关 联交易情况
⒛⒛年 1月 18日 ,公 司第 一届董事会第 二十三次会议
审议通过 了 《关于确认
公司⒛ 19年 度关联交 易的议案》和 《关于预计公司⒛⒛ 年度 日常性
关联交 易的
议案》。经核查 ,关 联交易价格公允 ,没 有损害公司股 东及债
杈人的利益 ,在
交易的必要性和定价的公允性方面均符合关联交易的相关原
则要求 。
(二 )对 外担保及 资金
占用情况
公司严格根据 《公司章程》、 《上海证券交 易所股 票上市规 则》及
其他规
范性文件的要求 审议担保事项 ,并 在决议的授权 范围内具体实施 ,严
格控 制对
外担保风险。经核查 ,⒛ ⒛ 年度公 司不存在对合并报表范围以外 公司的对
外担
保及资金 占用情况 。
(三 )募 集资金使用情
况
⒛⒛年9月 6日 ,公 司第 一届董事会第 二十九次会议审议通过
了 《关于拟使
用部分 闲置募集资金进 行现金管理的议案》;⒛ ⒛年 12月 9日 ,公 司第一
届董事
会第三十一次会议审议通过 了 《
关于以募集资金置 换 已预先投入募投项 目和支
付发行费用 的自筹 资金的议案》和 《关于变更 部分募集 资金投 资项 目的
议案》 ,
公司独立董事对上述议案认真审核并发表 了明确 的意见 。
)高 级管理人员提名以及薪酬情况
(四
⒛⒛年 12月 9日 ,公 司第 一届董事会第三十一次会议
审议通过 了 《关于公司
董事会换届选举暨提名第 二届董事会非独立董事候选人
的议案》、 《关于公司
董事会换届选举暨提名第 二届董事会独立 董事候选人 的议案》
;⒛ ⒛ 年 12月 ⒛
日,公 司第 二届董事会第 一次会议审议通过 了 《关于选
举公司第 二届董事会董
事长的议案》、《关于选举公司第二届董事会各专门委员会委员的
议案》、 《关于
聘任公司总经理 的议案》、 《关于聘任公司董事会秘 书的议案》、 《
关于聘任
公司财务总监的议案》、 《关于聘任公司副总经理 的议案》、 《
关于聘请证券
事务代表 的议案》和 《关于 审议<江 西宏柏新材料股份有 限公司高级管理
人员薪
酬管理办法 >的 议案》 ,公 司独立董事认真审核并发表 了同意 的独立意 。
见
报告期 内,公 司的董事 、高级管理人 员的提名程序符合 法律法规及 《
公司
章程》规定 ,所 聘任人员 的任职 资格符合 《公司法》、 《公司章程》等
的任职
要求 。
(五 )业 绩预告及业 缋快报情
况
报告期 内,公 司未出现应予发布业绩预告或业 绩快报的情况 。
(六 )聘 请或更换会计师
事务所情况
报告期 内,公 司未发生更换会计师事务所的情况。中汇会计师事务所 (特
殊普通合伙 )在 为公司提供审计服务工作中,能 够遵循 《中国注册会计师独立
审计准则》,尽 职尽 责地完成 了各项审计工作 ,客 观公正地发表独立 审计意见 ,
我们 同意续聘该会计师事务所为公司年度 审计机构 。
(七 )公 司及股东承诺履行情况
报告期内,公 司及股 东的各项承诺均得 以严格遵 守 ,未 出现违反股份减持 、
同业竞争等相 关承诺的情形 。
(八 )信 息披 露的执行情况
报告期 内,公 司严格按照 《上海证券交 易所股 票上 市规则》、 《信息披露
制度》等相关法律法规的规定履行信息披露义务 ,公 告内容真实、准确、完整 ,
不存在任何虚假记 载 、误导性陈述或者重大遗漏 ,保 证信息披露工作的及时性、
公平性 ,切 实维护 了公司股 东的合法权益 。
(九 )内 部控制的执行情况
公司严格按照 《上海证券交 易所上市公司内部控制指引》、 《企业 内部控
制基本规范》等法律 、法规 的有关规定 ,积 极推进企业 内部控 制规范体系建设 ,
建立 了较为完备 的内部控制制度 ,确 保 了公司股东大会 、董事会 、监事会等
机
构的规范运作和 内部控 制制度的有效性 ,能 够合理保证公司财务会计资料的真
实性 、合法性、完整性 ;能 够真实、准确 、完整、及时地进行信息披露 ;维 护
了投资者和 公司的利益。
(十 )董 事会 以及下属专
门委员会的运作情况
公司董事会下设提名委 员会、战略委员会 、审计委员会 、薪酬与考核委员
会四个专门委 员会 ,公 司董事会全体董事、各专门委员会和公司高级管理人员
能够遵守对 公司忠实和勤勉的原则 ,根 据中国证监会和 上海证券交 易所的有关
要求 ,充 分利用 自身专业经验 ,切 实发挥 了各专门委员会在公司法人治理结构
中的重要作用。
四、总 体 评 价 和 建 议
⒛⒛年 ,我 们作为公司独立董事 ,按 照各项法律法规的要求 ,忠 实勤勉的
履行职责 ,利 用 自身的专业知识 ,独 立、公正地发表意见并行使表决权 ,切 实
履行了维护 公司和股 东利益的义务 。我们密切关注 公司治理运作和经营决策 ,
与董事会、监事会 、经 营管理层之间进行了良好有效的沟通 ,促 进 了公司科学
决策水平的进一步提高 。
⒛21年 ,我 们将继续本着认真、勤勉 、谨慎的精神 ,按 照法律、法规 、 《公
司章程》等相关规定和要求 ,履 行独立董事的义务 ,充 分发挥独立董事的作用 ,
保证公司董事会的客观、公正与独立运作 ,利 用 自己的专业知识和丰富经验为
公司提供更多有建设性的意见 ,有 效维护公司整体利益和全体股东尤其是广大
中小股东的合法权益 。
特此报告 。
江西宏柏新材料股份有限公司
独立董事 :张 工、周世权、朱 崇强 、邱文星
⒛21年 4月 18日
(本 页无正文,为 《
江西宏柏新材料股份有限公司独立董事年度履职情况报眚》
之签字页 )
鳙周世权
⒛21年 4月 18日
(本 页无正文,为 《
江西宏柏新材料股份有限公司独立董事 ⒛⒛ 年年度履职情
况报告》之签字页 )
⒛21年 4月 18日
(本 页无正文 ,为 《江 西宏柏 新材料股份有限公司独立董事年度 履职情况报
告》之签字页 )
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