华西证券股份有限公司
关于神驰机电股份有限公司
华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“保荐机构”）作为神驰
机电股份有限公司（以下简称“神驰机电”或“公司”）首次公开发行股票并上
市的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法规和规范性文件的要求，对神驰机
电 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到位情况
经中国证监会《关于核准神驰机电股份有限公司首次公开发行股票的批复》
（证监许可〔2019〕2643 号）批准，神驰机电于 2019 年 12 月 24 日首次公开发
行人民币普通股 3,667.00 万股，发行价为每股人民币 18.38 元，募集资金总额为
人 民 币 673,994,600.00 元 ， 扣 除 承 销 、 保 荐 费 用 及 其 他 发 行 费 用 人 民 币
位情况已经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证，并出具
了“川华信验（2019）68 号”《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
公司 2020 年度募集资金使用及结余情况如下：
单位：万元
项目 金额
募集资金净额 57,709.00
加： 存款利息收入 144.76
暂时闲置募集资金现金管理收益 385.80
减： 2020 年度募集资金使用金额 30,395.40
（一）数码变频发电机组生产基地建设项目 9.40
（二）通用汽油机扩能项目 -
（三）技术研发中心建设项目 -
（四）补充流动资金 30,386.00
以闲置募集资金购买理财产品期末余额 27,000.00
手续费支出 0.07
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的使用与管理、保护投资者的权益，公司已根据《公司
法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2
号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规
则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律、法规及规范
性文件的有关规定制订了《神驰机电股份有限公司募集资金管理办法》（以下简
称“《募集资金管理办法》”），《募集资金管理办法》已经 2020 年第一次临
时股东大会审议通过。
根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储。2019 年 12 月
等协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议各
方均按照该等协议的规定履行了相关职责。
国民生银行重庆南坪支行募集资金专项账户（631625969）中存放的募集资金（含
利息、理财本金及其收益）全部转存至中国工商银行重庆朝阳支行募集资金专项
账户（3100028119200237813）。转存完成后，公司将中国民生银行重庆南坪支
行募集资金专项账户（631625969）予以注销。同时，公司、华西证券、中国工
商银行重庆朝阳支行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，该等协议
与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议各方均按
照该等协议的规定履行了相关职责。
利息及理财收益）已经全部转出使用，为便于公司资金账户管理，减少管理成本，
公司将在该行开立的募集资金专项账户（0701020120010021348）予以注销。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户的余额如下：
期末余额
开户银行 账号
（人民币元）
中国工商银行股份有限公司重庆朝阳支行 3100028119200237813 8,440,849.62
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
详见附表 1《2020 年度募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本年度，公司不存在该等情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度，公司不存在该等情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况
议审议通过了《关于将部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司自董
事会审议通过之日起 12 个月内使用不超过人民币 3 亿元的暂时闲置募集资金进
行现金管理，上述额度在决议有效期内可以滚动使用，投资品种为银行理财产品
或存款类产品，拟投资的产品安全性高、流动性好、有保本约定。公司独立董事
就该事项发表了明确同意的意见，保荐机构出具了专项核查意见。
单位：万元
序号 机构 产品类型 投资金额 赎回金额 期限 投资收益
重庆农村商业 银行理财
银行北碚支行 产品
重庆农村商业 银行理财
银行北碚支行 产品
中国工商银行
银行理财
产品
重庆北碚支行
中国民生银行 银行理财
重庆分行 产品
注 中国民生银行 银行理财
重庆分行 产品
中国工商银行 银行理财
股份有限公司 产品
序号 机构 产品类型 投资金额 赎回金额 期限 投资收益
重庆北碚支行
中国工商银行
银行理财
产品
重庆北碚支行
合计 76,091.21 49,091.21 385.80
注：该项理财产品于 2020 年 9 月提前赎回。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司闲置募集资金购买银行理财产品尚未赎回的
金额为 27,000.00 万元。
（五）募集资金投资项目实施主体的变更情况
会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》，将募集资
金投资项目“数码变频发电机组生产基地建设项目”、“技术研发中心建设项目”
实施主体由重庆安来动力机械有限公司变更为神驰机电，主要是为了进一步整合
公司研发资源、提升管理效能，凸显母公司在产品研发、集团管理方面的核心职
能，从而提升经营效率、保障募集资金投资项目的顺利推进。
此次变更是在上市公司及全资子公司之间进行的实施主体变更，不属于对募
集资金用途的变更。
公司独立董事对本事项发表了明确同意的意见，保荐机构出具了专项核查意
见。
（六）募集资金使用的其他情况
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法》等相关法律法规、规范性文件的有关规定管理和使用募集资
金，严格履行了信息披露义务，不存在违规使用募集资金的情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：神驰机电 2020 年度募集资金的存放与使用情况符
合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的相关规定，对募集资金
进行了专户存储，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在
违规使用募集资金的情形。
附表 1：募集资金使用情况对照表
附表 1：
单位；万元
募集资金总额 57,709.00 本年度投入募集资金总额 30,395.40
变更用途的募集资金总额 0.00
己累计投入募集资金总额 30,395.40
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
截至期末累 截至期
项目达到 项目可行
己变更项目， 截至期末承 截至期末累 计投入金额 末投入
募集资金承 调整后投资 本年度投入 预定可使 本年度实 是否达到 性是否发
承诺投资项目 含部分变更 诺投入金额 计投入金额 与承诺投入 进度(%)
诺投资总额 总额 金额 用状态日 现的效益 预计效益 生重大变
（如有） (1) (2) 金额的差额 (4)=(2)/(
期 化
(3)=(2)-(1) 1)
数码变频发电
机组生产基地 - 12,415.00 12,415.00 12,415.00 9.40 9.40 -12,405.60 0.08% - 尚未投产 尚未投产 否
建设项目
通用汽油机扩
- 7,769.00 7,769.00 7,769.00 - - -7,769.00 - - 尚未投产 尚未投产 否
能项目
技术研发中心
- 7,225.00 7,225.00 7,225.00 - - -7,225.00 - - 不适用 不适用 否
建设项目
注
补充流动资金 - 30,300.00 30,300.00 30,300.00 30,386.00 30,386.00 86.00 100.28% 不适用 不适用 不适用 否
合计 - 57,709.00 57,709.00 57,709.00 30,395.40 30,395.40 -27,313.60 52.67% - - - -
进度及物流效率，募投项目的建设未能按计划开展；二是上述两项目拟于北碚区蔡家组团 B 标准分区 B24-1/02
地块建设，地方政府基于区域整体发展的统筹考虑，相关土地使用规划可能面临调整。上述两项原因导致项目
未达到计划进度的原因 建设进度低于预期。
的种类繁多、技术条件复杂，项目实施前需进行广泛的测试、遴选工作，以确保拟购设备在满足技术标准要求
的前提下实现效益最大化。公司前期的测试、遴选工作在 2020 年底初步结束，致使项目进度有所延后。
项目可行性发生重大变化的情况说明 可行性未发生重大变化。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无。
对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况 详见本报告“三、（四）”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用。
募集资金结余的金额及形成原因 无。
募集资金其他使用情况 无。
注：补充流动资金项目已结项，因募集资金在全部使用前产生的存款利息、理财收益，累计投入大于承诺投资总额 86.00
万元。
（本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于神驰机电股份有限公司 2020
年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人签字： ____________ ____________
何 猛 陈 军
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