东方证券承销保荐有限公司关于
宁波三星医疗电气股份有限公司部分募投项目结项
并将节余募集资金永久性补充流动资金的核查意见
东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“保荐机构”）作为
宁波三星医疗电气股份有限公司（以下简称“三星医疗”或“公司”）2016 年
非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市
公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，对三星医疗
部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项进行了专
项核查，核查具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]53 号文核准，2016 年 5 月公司
向特定对象非公开发行人民币普通股 220,102,714 股，发行价格为每股 13.63 元，
募集资金总额 2,999,999,991.82 元，扣除各项发行费用 34,713,487.58 元，实际募
集资金净额为 2,965,286,504.24 元，已于 2016 年 5 月 31 日全部到位，并已经立
信会计师事务所（特殊普通合伙）以“信会师报字[2016]第 115268 号”验资报
告验证。
二、募集资金储存与使用情况
（一）募集资金管理情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]53 号文核准，2016 年 5 月公司
向特定对象非公开发行人民币普通股 220,102,714 股，发行价格为每股 13.63 元，
募集资金总额 2,999,999,991.82 元，扣除各项发行费用 34,713,487.58 元，实际募
集资金净额为 2,965,286,504.24 元，已于 2016 年 5 月 31 日全部到位，并已经立
信会计师事务所（特殊普通合伙）以“信会师报字[2016]第 115268 号”验资报
告验证。
三星医疗已根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》
等法律法规的要求，结合自身实际情况，制订了《宁波三星医疗电气股份有限公
司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金实
行专户存储。
本次募集资金到位后，三星医疗及东方投行，分别与中国农业银行股份有限
公司宁波鄞州分行、中国工商银行股份有限公司宁波市分行、中国建设银行股份
有限公司宁波江北支行（以下简称“开户行”）签订了《募集资金三方监管协议》，
明确了各方的权利和义务。公司严格按照《募集资金管理制度》规定管理募集资
金，募集资金存放、使用、管理均不存在违反《募集资金管理制度》及《上海证
券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》规定的情形。
（二）募集资金使用情况
截至 2021 年 3 月 31 日，三星医疗募集资金投资项目已投入金额 115,627.92
万元，具体情况如下：
单位：万元
募集资金拟 截至 2021 年 3 月末
序号 项目名称
投资总额 已投入金额
宁波 300 家基层医疗机构建设项
目
南昌大学附属抚州医院（抚州明州
医院）建设项目
智能环保配电设备扩能及智能化
升级项目
小计 115,627.92
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 3 月 31 日，公司募集资金专项账户的开立及存储情况如下：
单位：元
募集资金 募集资金
序号 开户银行名称 银行账号
账户余额 余额
中国农业银行宁
波鄞州分行
中国工商银行宁 390102002900012100
波市分行 8
波江北支行 83
中国农业银行宁
波市鄞州分行
小计 1,448,432,189.13 1,848,432,189.13[注 2]
注 1：募集资金账户中 40,000.00 万元用于暂时补充流动资金；
注 2：其中包括募集资金产生的利息收入。
三、部分募集资金投资项目结项及节余募集资金情况
截至 2021 年 3 月 31 日，智能环保配电设备扩能及智能化升级项目已建设完
毕并达到可使用状态，该项目拟投入募集资金总额 70,000 万元，实际投资金额
为 51,319.29 万元，尚未支付的尾款、质保金共计 2,620.71 万元后续公司以自有
资金支付，募集资金累计节余为 19,833.44 万元（含截至日募集资金利息收入扣
除银行手续费等的净额），募集资金使用情况如下：
单位：万元
募投项目资金使用情况 金额
募投项目计划投入金额 70,000.00
募投项目实际投入金额 51,319.29
加：利息净额 1,152.73
募投项目累计节余 19,833.44
四、募集资金投资项目资金节余的主要原因
合理、高效、节约的原则，从项目的实际需求出发，科学审慎地使用募集资金，
在保证项目建设质量和控制风险的前提下，加强对项目的费用监督和管控，通过
控制预算及成本，有效利用多方资源，降低项目建设成本和费用，节约了部分募
集资金。
五、节余募集资金的使用计划及对公司的影响
鉴于智能环保配电设备扩能及智能化升级项目已实施完毕，为更合理有效的
使用节余募集资金，满足公司日常生产经营活动的需要，公司拟将本项目节余募
集资金 19,833.44 万元（含利息收入，实际利息以转入自有资金账户当日实际金
额为准）用于永久补充公司流动资金，改善公司流动资金状况，有利于提升公司
的经营效益，符合证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规
定。
六、公司履行的决策程序
依据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《上海证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》、《上证券交易所上
市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、公司章程等的有关规定，本次变
更部分公开发行募集资金用途不涉及关联交易，《关于部分募投项目完工并将节
余募集资金永久性补充流动资金的议案》已经公司第五届董事会第九次会议与第
五届监事会第七次会议审议通过，独立董事均发表了同意的意见。本次变更部分
募集资金用途并永久补充流动资金的事项尚需公司股东大会审议通过
七、保荐机构核查意见
保荐机构核查后认为：
目已完工并达到预定的使用情况，本次将该项目节余募集资金永久补充流动资金
有利于提高募集资金使用效率，降低财务费用和提升公司经营效益，符合全体股
东的利益。
事会审议通过，独立董事、监事会已发表同意意见，但仍需公司股东大会审议通
过。
计划符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等规范
性文件的有关规定，保荐机构同意三星医疗在获得公司股东大会审议通过后，将
节余募集资金永久补充公司流动资金。
（以下无正文）
（此页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于宁波三星医疗电气股份
有限公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见》之
签署页）
保荐代表人（签字）：
俞军柯 邵荻帆
东方证券承销保荐有限公司（盖章）
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