锦州神工半导体股份有限公司
董事会审计委员会2020年度履职报告
根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》《董事会审计委员会实施细则》等有关规定,锦州神工半导体股份有限公司(以下简称“公司”)董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,认真履行了审计监督职责。现将公司审计委员会2020年度工作情况报告如下:
一、审计委员会基本情况
公司董事会审计委员会由现任独立董事吴粒、李仁玉及董事庄坚毅三名成员组成,其中现任主任委员为独立董事中的会计专业人士吴粒女士。
二、审计委员会年度会议召开情况
报告期内,审计委员会共召开三次会议,具体情况如下:
(一)2020年04月14日,召开审计委员会第六次会议,审议通过了《关于公司2019年度财务决算报告的议案》《关于公司2020年度财务预算报告的议案》《关于公司2019年度内部控制评价报告的议案》《关于公司续聘2020年度审计机构的议案》《关于会计政策变更的议案》。
(二)2020年08月21日,召开审计委员会第七次会议,审议通过了《关于公司2020年半年度财务报告的议案》《关于公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》。
(三)2020年10月27日,召开审计委员会第八次会议,审议通过了《关于公司2020年第三季度内部审计工作及财务情况的议案》。
三、审计委员会2020年度主要工作情况
(一)监督及评估外部审计机构工作
在执行年度财务报告审计工作期间,审计委员会与公司外部审计机构就年度审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通,在审计期间未发现审计中存在的其他重大事项。同时,审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行了监督和评估。大信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“大信”)是经国家财政部和中国证监会批准,具备从事证券、期货相关业务审计资格,拥有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力,能够遵循独立、客观、公正的职业准则,满足公司审计工作的要求。
(二)指导内部审计工作
报告期内,公司董事会审计委员会认真审阅了公司内部审计的工作总结及工作计划,积极督促公司内部审计严格按照内部审计计划执行,并对内部审计在可持续开展工作上提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告,我们未发现内部审计工作存在重大问题情况。
(三)审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
报告期内,董事会审计委员会认真审阅了公司定期财务报告,认为公司财务报告能够真实、准确、完整的反映公司的财务状况及经营成果,不存在任何虚假记载及重大遗漏,不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为以及重大错报的可能性,不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更以及导致非标准无保留意见审计报告的事项。
(四)评估内部控制的有效性
报告期内,公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等要求,不断完善风险管理及内部控制相关制度,并严格执行各项法律、法规、规章、《公司章程》以及内控制度,股东大会、董事会、监事会、管理层规范运作,切实保障了公司和股东的合法权益。我们认为公司的内部控制实际运作情况符合监管机构发布的有关公司治理规范的要求。
(五)协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内,为更好地使管理层、内部审计部门与大信进行充分有效的沟通,我们通过多渠道进行积极的协调工作,充分听取各方意见,提高审计工作效率,共同发挥审计监督职能。
四、总体评价
报告期内,公司董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》《董事会审计委员会实施细则》等相关规定,勤勉尽责,积极参与公司治理,确保审计工作规范运作、有章可循,对促进公司内部控制建设和完善公司审计工作起了积极的作用。
2021年度,董事会审计委员会将继续秉承对公司、股东负责的精神,更好地发挥审计委员会的重要作用,积极维护公司及全体股东的合法权益。
锦州神工半导体股份有限公司
董事会审计委员会
2021年04月16日
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