贝达药业:中信证券股份有限公司关于贝达药业股份有限公司2020年度持续督导工作定期现场检查报告

来源:巨灵信息 2021-04-16 00:00:00
关注证券之星官方微博:
    中信证券股份有限公司
    
    关于贝达药业股份有限公司
    
    2020年度持续督导工作定期现场检查报告
    
     保荐机构名称:中信证券股份有限公司              被保荐公司简称:贝达药业
     保荐代表人姓名:徐峰                            联系电话:0571-85783756
     保荐代表人姓名:金田                            联系电话:0571-85783757
     现场检查人员姓名:徐峰、吴垠、彭文婷、杨帆
     现场检查对应期间:2020年度
     现场检查时间:2021年3月29日-2021年4月2日
     一、现场检查事项                         现场检查意见
     (一)公司治理                             是      否                    不适用
     现场检查手段:
         查阅公司重大规章制度的制定和完备情况,查阅公司的三会资料、经理办公会会议资料;对公司董事会秘
     书就公司的内部治理情况进行访谈。
     1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规      √
     2.公司章程和三会规则是否得到有效执行        √
     3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席
     人员及会议内容等要件是否齐备,会议资料是   √
     否保存完整
     4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员      √
     签名确认
     5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、
     部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履   √
     行职责
     6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相    √
     应程序和信息披露义务
                                                              2020年2月20日,丁列明先生、YINXIANG
                                                              WANG先生与FENLAI  TAN先生经协商一
                                                              致签署了《解除协议书》,各方同意并确认
                                                              自《解除协议书》签署生效之日起,终止履
                                                              行《一致行动协议》及其项下约定的权利义
     7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,                  务,解除各方间的一致行动关系。本次一致
     是否履行了相应程序和信息披露义务           √            行动关系解除后,公司实际控制人由丁列明
                                                              先生、YINXIANG WANG先生变更为丁列
                                                              明先生。公司于2020年2月21日披露了《关
                                                              于解除一致行动关系暨实际控制人变更的
                                                              公告》(公告编号:2020-013)和《简式权
                                                              益变动报告书》,浙江天册律师事务所出具
                                                              了《关于贝达药业股份有限公司解除一致行
                                                              动关系暨实际控制人变更的法律意见书》
     8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面    √
     是否独立
     9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在      √
     同业竞争
     (二)内部控制
     现场检查手段:
         查阅公司内部控制制度、内部审计人员的任职情况、审计委员会及内部审计部门工作开展资料,对相关人
     员进行访谈等。
     1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设      √
     立内部审计部门(如适用)
     2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制                   √(此为中小板的规则,本公司于创业板上
     度并设立内部审计部门(如适用)                           市,此项不适用。另外公司已建立内审制度
                                                              并设立内审部门)
     3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是      √
     否合规(如适用)
     4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,
     审议内部审计部门提交的工作计划和报告等     √
     (如适用)
     5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告
     一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问   √
     题等(如适用)
     6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员
     会报告一次内部审计工作计划的执行情况以     √
     及内部审计工作中发现的问题等(如适用)
     7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金      √
     的存放与使用情况进行一次审计(如适用)
     8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前
     二个月内向审计委员会提交次一年度内部审     √
     计工作计划(如适用)
     9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后
     二个月内向审计委员会提交年度内部审计工     √
     作报告(如适用)
     10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会     √
     提交一次内部控制评价报告(如适用)
     11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等   √
     事项是否建立了完备、合规的内控制度
     (三)信息披露
     现场检查手段:
         查阅公司公告文件、相关“三会”运作资料,对信息披露部门负责人及相关人员进行访谈等。
     1.公司已披露的公告与实际情况是否一致        √
     2.公司已披露的内容是否完整                  √
     3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者      √
     取得重要进展
     4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项      √
     5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是    √
     否符合公司信息披露管理制度的相关规定
     6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互      √
     动易网站刊载
     (四)保护公司利益不受侵害长效机制的建
     立和执行情况
     现场检查手段:
         查阅公司公告文件、相关“三会”运作资料,查阅大额关联方资金往来凭证及相关内控记录文件等。
     1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其
     关联人直接或者间接占用上市公司资金或者     √
     其他资源的制度
     2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存
     在直接或者间接占用上市公司资金或者其他     √
     资源的情形
     3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相      √
     应的信息披露义务
     4.关联交易价格是否公允                      √
     5.是否不存在关联交易非关联化的情形          √
     6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应      √
     的信息披露义务
     7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不    √
     清偿被担保债务等情形
     8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重    √
     新履行了相应的审批程序和披露义务
     (五)募集资金使用
     现场检查手段:
         查阅募集资金三方(四方)监管协议、银行对账单、募集资金使用台账;对公司部分高管及相关人员进行
     访谈等。
     1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方      √
     监管协议
     2.募集资金三方监管协议是否有效执行          √
     3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进      √
     行委托理财等情形
     4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集
     资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、 √
     改变实施地点等情形
     5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募
     集资金投向变更为永久性补充流动资金或者                                     √
     使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷
     款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
     6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目    √
     进度、投资效益是否与招股说明书等相符
     7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大      √
     风险
     (六)业绩情况
     现场检查手段:
         查阅公司定期报告、同行业分析报告,了解公司经营环境,访谈管理层相关人员等。
                                                              公司2020年度利润大幅增加主要系公司产
     1.业绩是否存在大幅波动的情况                √            品凯美纳销售继续放量,营业收入保持良好
                                                              的增长态势,及公司出售浙江贝达医药科技
                                                              有限公司股权的投资收益
     2.业绩大幅波动是否存在合理解释              √
     3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存    √
     在明显异常
     (七)公司及股东承诺履行情况
     现场检查手段:
         查阅公司公告,访谈相关人员等。
     1.公司是否完全履行了相关承诺                √
     2.公司股东是否完全履行了相关承诺            √
     (八)其他重要事项
     现场检查手段:
         查阅公司大额资金往来、重大合同文件;对公司高管进行访谈;浏览相关行业报道、了解公司经营环境;
     查阅同行业上市公司对外披露资料等。
     1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露    √
     2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披    √
     露
     3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及      √
     合理原因
     4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不      √
     存在重大变化或者风险
     5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或      √
     者风险
     6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的      √
     问题是否已按相关要求予以整改
     二、现场检查发现的问题及说明
     无。
    
    
    (本页无正文,为《中信证券股份有限公司关于贝达药业股份有限公司2020年
    
    度持续督导工作定期现场检查报告》之签章页)
    
    保荐代表人:________________ ________________
    
    徐 峰 金 田
    
    中信证券股份有限公司
    
    2021年4月15日

查看公告原文

微信
扫描二维码
关注
证券之星微信
相关股票:
好投资评级:
好价格评级:
证券之星估值分析提示贝达药业盈利能力较差,未来营收成长性较差。综合基本面各维度看,股价偏高。 更多>>
下载证券之星
郑重声明:以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息,证券之星对其观点、判断保持中立,不保证该内容(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议,据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。如对该内容存在异议,或发现违法及不良信息,请发送邮件至jubao@stockstar.com,我们将安排核实处理。
网站导航 | 公司简介 | 法律声明 | 诚聘英才 | 征稿启事 | 联系我们 | 广告服务 | 用户反馈
欢迎访问证券之星!请点此与我们联系 版权所有: Copyright © 1996-