民生证券股份有限公司
关于福建安井食品股份有限公司2020年度持续督导报告书保荐机构 民生证券股份有限公司 上市公司 福建安井食品股份有限公司
保荐代表人 赵堃、黄益民 股票简称 安井食品
报告年度 2020年度 股票代码 603345
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法规和规范性文件的要求,民生证券股份有限公司(以下简称“民生证券”或“保荐机构”)作为福建安井食品股份有限公司(以下简称“安井食品”、“公司”或“发行人”)2020年公开发行可转换公司债券的保荐机构,对安井食品进行持续督导,持续督导期为2020年7月31日至2021年12月31日。现就2020年度持续督导情况报告如下:一、持续督导工作情况
序号 工作内容 完成或督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度, 已建立健全并有效执行持续督导工作制
1 并针对具体的持续督导工作制定相应的 度,已根据公司的具体情况制定了相应的
工作计划。 工作计划。
根据中国证监会相关规定,在持续督导工 保荐机构已与公司签订保荐协议,该协议
2 作开始前,与上市公司或相关当事人签署 已明确了双方在持续督导期间的权利义
持续督导协议,明确双方在持续督导期间 务。
的权利义务,并报上海证券交易所备案。
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 持续督导期内,保荐机构通过日常沟通、
3 职调查等方式开展持续督导工作。 定期或不定期回访、现场检查以及尽职调
查等方式对公司开展了持续督导工作。
持续督导期间,按照有关规定对上市公司
4 违法违规事项公开发表声明的,应于披露 经核查,截至本报告签署日,公司在持续
前向上海证券交易所报告,经上海证券交 督导期间未发生相关情况。
易所审核后在指定媒体上公告。
持续督导期间,上市公司或相关当事人出
现违法违规、违背承诺等事项的,应自发
5 现或应当发现之日起五个工作日内向上 经核查,截至本报告签署日,公司在持续
海证券交易所报告,报告内容包括上市公 督导期间未发生相关情况。
司或相关当事人出现违法违规、违背承诺
等事项的具体情况,保荐人采取的督导措
施等。
经核查:
公司董事长刘鸣鸣于2020年2月25日因
误操作卖出公司股票。刘鸣鸣已就该事项
向广大投资者致歉,安井食品已就上述事
项进行了公告(详见安井食品临2020-005
号公告)。
督导上市公司及其董事、监事、高级管理 公司副总经理黄清松、黄建联于2020年
6 人员遵守法律、法规、部门规章和上海证 7月7日因计算交易日失误,导致减持行
券交易所发布的业务规则及其他规范性 为距离减持计划披露日未满十五个交易
文件,并切实履行其所做出的各项承诺。 日,安井食品已就上述事项进行了公告
(详 见 安 井 食品 临 2020-043 号、
2020-056号公告、上海证券交易所纪律
处分决定书〔2020〕111号)。
除上述情形外,公司及其董事、监事、高
级管理人员遵守相关规定,并能切实履行
其所做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司
7 治理制度,包括但不限于股东大会、董事 公司已建立相关制度、规则、行为规范并
会、监事会议事规则以及董事、监事和高 有效执行。
级管理人员的行为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控
制度,包括但不限于财务管理制度、会计 保荐机构对公司内控制度的设计、实施和
8 核算制度和内部审计制度,以及募集资金 有效性进行了核查,内控制度符合相关法
使用、关联交易、对外担保、对外投资、 规要求并得到有效执行,可以保证公司的
衍生品交易、对子公司的控制等重大经营 规范运行。
决策的程序与规则等。
督导公司建立健全并有效执行信息披露 经核查,公司已建立并有效执行相关信息
制度,审阅信息披露文件及其他相关文 披露制度,向上海证券交易所提交的文件
9 件,并有充分理由确信上市公司向上海证 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
券交易所提交的文件不存在虚假记载、误 漏。
导性陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证
监会、上海证券交易所提交的其他文件进
行事前审阅,对存在问题的信息披露文件
应及时督促上市公司予以更正或补充,上 在持续督导期间,保荐机构对公司的信息
市公司不予更正或补充的,应及时向上海 披露文件及向中国证监会、上海证券交易
10 证券交易所报告。对上市公司的信息披露 所提交的其他文件进行了事前审阅或者
文件未进行事前审阅的,应在上市公司履 在规定期限内进行事后审阅,公司给予了
行信息披露义务后五个交易日内,完成对 密切配合。
有关文件的审阅工作,对存在问题的信息
披露文件应及时督促上市公司更正或补
充,上市公司不予更正或补充的,应及时
向上海证券交易所报告。
经核查,持续督导期内上市公司及其相关
人员存在以下被采取监管措施的情形:
(1)2020年7月29日,中国证券监督
管理委员会厦门监管局就公司副总经理
黄清松、黄建联减持行为距离减持计划披
露日未满十五个交易日的事项向黄清松、
关注上市公司或其控股股东、实际控制 黄建联出具《关于对黄清松采取出具警示
人、董事、监事、高级管理人员受到中国 函措施的决定》(行政监管措施
11 证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处 决定书〔2020〕20号)、《关于对黄建联
分或者被上海证券交易所出具监管关注 采取出具警示函措施的决定》(行政监
函的情况,并督促其完善内部控制制度, 管措施决定书〔2020〕21号)。2020年
采取措施予以纠正。 12月2日,上海证券交易所出具《纪律
处分决定书》(〔2020〕111号),对黄清
松、黄建联予以通报批评。
截至本报告签署日,除上述事项外,上市
公司及其控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员在持续督导期间未发
生其他相关情况。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制 经核查,截至本报告签署日,公司及控股
12 人等履行承诺的情况,上市公司及控股股 股东、实际控制人等在持续督导期间按期
东、实际控制人等未履行承诺事项的,及 履行相关承诺。
时向上海证券交易所报告。
持续督导期间,保荐机构关注公共传媒关
关注公共传媒关于上市公司的报道,及时 于公司的报道,经核查,2020年7月,
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上 媒体在网络上发布题为《安井食品:离奇
市公司存在应披露未披露的重大事项或 消失的经销商》的文章,安井食品会同中
13 与披露的信息与事实不符的,应及时督促 介机构及时展开调查,并发布澄清公告,
上市公司如实披露或予以澄清;上市公司 详见安井食品临2020-054号、2020-055
不予披露或澄清的,应及时向上海证券交 号公告。
易所报告。 除上述情形外,公司不存在应披露未披露
的重大事项或与披露的信息与事实不符
的情况。
发现以下情形之一的,保荐人应督促上市
公司做出说明并限期改正,同时向上海证
券交易所报告:(一)上市公司涉嫌违反
《上市规则》等上海证券交易所相关业务
规则;(二)证券服务机构及其签名人员
14 出具的专业意见可能存在虚假记载、误导 经核查,截至本报告签署日,公司在持续
性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其 督导期间未发生相关情况。
他不当情形;(三)上市公司出现《保荐
办法》第七十一条、第七十二条规定的情
形;(四)上市公司不配合保荐人持续督
导工作;(五)上海证券交易所或保荐人
认为需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划,明 保荐机构制定了现场检查工作计划,并明
15 确现场检查工作要求,确保现场检查工作 确了现场检查工作要求,以确保现场检查
质量。 工作质量。
上市公司出现以下情形之一的,应自知道
或应当知道之日起十五日内或上海证券
交易所要求的期限内,对上市公司进行专
项现场检查:(一)控股股东、实际控制
人或其他关联方非经营性占用上市公司
16 资金;(二)违规为他人提供担保;(三)经核查,截至本报告签署日,公司在持续
违规使用募集资金;(四)违规进行证券 督导期间未发生相关情况。
投资、套期保值业务等;(五)关联交易
显失公允或未履行审批程序和信息披露
义务;(六)业绩出现亏损或营业利润比
上年同期下降50%以上;(七)上海证券
交易所要求的其他情形。
在持续督导期间,民生证券对上市公司募
持续关注发行人募集资金的存放及使用 集资金的专户存储、募集资金的使用以及
17 情况等。 投资项目的实施等承诺事项进行了持续
关注,公司严格按照募集资金管理制度的
相关规定,进行募集资金的存放及使用。
二、信息披露的审阅情况
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定,持续督导人员对安井食品持续督导期间的信息披露文件进行了事前或事后审阅,包括董事会决议及公告、股东大会会议决议及公告、募集资金管理和使用的相关报告、其他临时公告等文件,对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。
经核查,保荐机构认为:安井食品已披露的公告内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所相关规定,不存在应披露未披露的事项,公告内容与实际情况一致,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查,安井食品不存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的相关规定应向中国证监会和上海证
券交易所报告的事项。
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
