东方中科:上市公司关于本次交易相关内幕知情人买卖股票情况的自查报告

来源:巨灵信息 2021-02-24 00:00:00
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    北京东方中科集成科技股份有限公司
    
    关于本次交易相关内幕知情人买卖股票情况的自查报告
    
    北京东方中科集成科技股份有限公司(以下简称“东方中科”、“上市公司”、“公司”)拟发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易。按照《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号—上市公司重大资产重组》、《关于强化上市公司并购重组内幕交易防控相关问题与解答》(2019年2月11日)、《监管规则适用指引——上市类第1号》、《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定,上市公司就本次交易相关内幕知情人买卖股票情况的自查报告如下:
    
    一、内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况
    
    公司已按照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规及规范性文件,制定了《内幕信息知情人登记备案制度》。在本次交易筹划期间,公司严格遵守《内幕信息知情人登记备案制度》的规定,采取了如下保密措施:
    
    1、在筹划本次交易期间,上市公司与交易对方均采取了严格的保密措施,限定相关敏感信息的知悉范围,做好内幕信息知情人员的登记;
    
    2、严令参与上市公司重大资产重组决策的相关人员及其他知情人员做好重组信息保密工作,未经允许不得向无关人员泄漏重组信息;
    
    3、上市公司已按规定聘请了独立财务顾问、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构,并与上述中介机构分别签署了《保密协议》,切实保障本次交易信息公开前不被泄露;
    
    4、上市公司就本次交易制作了《重大资产重组交易进程备忘录》等备查文件,内容包括本次重组过程中各个关键时点的时间、参与人员名单、主要内容等,相关人员已在备查文件上签名确认。
    
    二、关于买卖挂牌交易股票情况的自查期间
    
    公司关于买卖挂牌交易股票情况的自查期间为上市公司为本次重大资产重组停牌日(2020年9月7日)前六个月(即自2020年3月7日始)至重组报告书披露前一日止。
    
    三、本次交易的内幕信息知情人自查范围
    
    本次交易的内幕信息知情人自查范围为:上市公司、上市公司控股股东、上市公司实际控制人、交易对方、标的公司及其各自董事、监事、高级管理人员,相关专业机构及其他知悉本次重组的法人和自然人,以及上述相关人员的直系亲属(指配偶、父母、年满18周岁的成年子女)。
    
    四、本次交易相关人员买卖股票的情况
    
    根据自查范围内人员出具的《自查报告》,自查范围内人员在上述期间内买卖上市公司股票的情况如下:
    
      序    姓名    与本次重      日期      交易方向   交易价格   买卖数量   股数余额
      号              组关系                            (元)     (股)     (股)
                                2020.10.12     买入        35.45       300        300
                                2020.10.12     买入        35.50       300        600
                                2020.10.12     买入        35.05       300        900
                                2020.10.13     卖出        36.40       -300        600
                                2020.10.14     买入        35.90       300        900
                                2020.10.15     卖出        38.55       -300        600
                                2020.10.15     卖出        37.50       -300        300
                                2020.10.16     买入        37.35       500        800
                                2020.10.16     买入        37.90       300       1100
                     交易对方   2020.10.16     买入        38.00       300       1400
      1    张红梅   之一余良   2020.10.19     买入        37.77       300       1700
                     兵之配偶   2020.10.19     卖出        38.70       -300       1400
                                2020.10.21     买入        37.60       300       1700
                                2020.10.21     买入        37.90       300       2000
                                2020.10.21     卖出        38.52       -300       1700
                                2020.10.23     买入        36.06       300       2000
                                2020.10.23     买入        36.69       300       2300
                                2020.10.23     买入        37.45       300       2600
                                2020.10.26     买入        34.98       600       3200
                                2020.10.26     买入        36.00       300       3500
                                2020.10.29     买入        34.75       300       3800
                                2020.10.30     买入        34.06       300       4100
      序    姓名    与本次重      日期      交易方向   交易价格   买卖数量   股数余额
      号              组关系                            (元)     (股)     (股)
                                2020.11.04     卖出        35.81       -300       3800
                                2020.11.04     卖出        35.98       -300       3500
                                2020.11.06     买入        34.80       300       3800
                                2020.11.09     卖出        35.35       -300       3500
                                2020.11.10     卖出        34.85       -300       3200
                                2020.11.10     买入        34.40       300       3500
                                2020.11.10     买入        34.48       300       3800
                                2020.11.11     卖出        34.84       -300       3500
                                2020.11.11     买入        34.16       300       3800
                                2020.11.11     买入        34.52       300       4100
                                2020.11.11     卖出        35.24       -300       3800
                                2020.11.13     卖出        34.00       -300       3500
                                2020.11.13     卖出        33.99       -300       3200
                                2020.11.13     卖出        33.98       -300       2900
                                2020.11.18     卖出        33.20       -100       2800
                                2020.11.18     卖出        33.20       -200       2600
                                2020.11.18     卖出        33.35       -200       2400
                                2020.11.18     卖出        33.35       -100       2300
                                2020.11.26     卖出        36.45      -2300          0
                     交易对方   2020.07.28     买入        25.00       800        800
                     之一杭州   2020.07.28     买入        24.87       100        900
                     明颉企业
      2     高芳    管理有限   2020.07.31     买入        24.80       600       1500
                     公司员工   2020.07.31     卖出        25.01       -500       1000
                     吴海之配
                        偶      2020.09.24     卖出        39.88      -1000          0
           肖家忠    东方中科   2020.05.20     卖出        20.60   -100,900    302,750
                       监事
      3              东方中科
            李钧     监事之配   2020.05.20     买入        20.60    100,900    304,850
                        偶
                     东方中科               股权激励
           郑大伟   董事、总经  2020.07.24   登记授予      11.71    171,000    233,140
                        理
                     东方中科
      4     常虹    副总经理、  2020.07.24   股权激励      11.71    121,000    168,580
                     董事会秘               登记授予
                        书
                     东方中科               股权激励
            郑鹏    副总经理、  2020.07.24   登记授予      11.71     86,000    129,160
                     财务总监
      序    姓名    与本次重      日期      交易方向   交易价格   买卖数量   股数余额
      号              组关系                            (元)     (股)     (股)
           陈义钢    东方中科   2020.07.24   股权激励      11.71    169,000    207,220
                     副总经理               登记授予
            吴旭     东方中科   2020.07.24   股权激励      11.71    133,000    165,890
                     副总经理               登记授予
                     东方中科               股权激励
            邓狄     证券事务   2020.07.24   登记授予      11.71     45,000     64,500
                       代表
    
    
    1、自然人张红梅女士买卖上市公司股票情况说明
    
    张红梅女士系本次重组交易对方之一余良兵先生的配偶,其在 2020 年 10月12日至2020年11月26日之间存在买卖上市股票的情况,针对上述买卖上市公司股票的行为,余良兵先生出具说明如下:
    
    “本人从未向张红梅透露任何内幕信息。
    
    张红梅常年进行股票买卖,张红梅在2020年10月12日至2020年11月11日期间买入东方中科股票的行为完全是其基于东方中科公告等公开信息及对二级市场交易情况的判断而进行操作,系独立的个人行为,不存在利用本次交易内幕信息进行股票交易的情形。
    
    张红梅已于2020年11月26日将所持东方中科股票全部卖出,并未盈利。”
    
    张红梅女士出具说明如下:
    
    “本人在自查期间买卖东方中科股票时,并不知悉东方中科本次交易未公开的内幕信息;本人在自查期间买卖东方中科股票的行为完全是本人基于东方中科公告等公开信息及对二级市场交易情况的判断而进行操作,系独立的个人行为,不存在利用本次交易内幕信息进行股票交易的情形;也未泄露有关信息或者建议他人买卖东方中科股票、从事市场操纵等禁止的交易行为;东方中科本次交易过程中,除上述已发生买卖股票行为外,本人及直系亲属未以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖东方中科股票,未以任何方式将东方中科本次交易之未公开信息披露给第三方。本人及直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为。
    
    本人持有的东方中科的股票已于2020年11月26日全部卖出,获得收益为-282元,此后未以任何方式买卖东方中科股票。”
    
    2、自然人高芳女士买卖上市公司股票情况说明
    
    高芳女士系本次重组交易对方之一杭州明颉企业管理有限公司员工吴海先生的配偶,其在2020年7月28日至2020年9月24日之间存在买卖上市股票的情况,针对上述买卖上市公司股票的行为,吴海先生出具说明如下:
    
    “本人从未向高芳透露任何内幕信息。
    
    高芳常年进行股票买卖,本次在2020年7月28日至2020年7月31日买入东方中科股票,完全基于其本人对东方中科股价走势的独立判断,不存在利用内幕信息进行东方中科股票交易的情形。
    
    高芳已于 2020 年 9 月 24 日将所持东方中科股票全部卖出,获得收益为15,018元,此后未以任何方式买卖东方中科股票。”
    
    高芳女士出具说明如下:
    
    “本人在自查期间买卖东方中科股票时,并不知悉东方中科本次交易未公开的内幕信息;本人在自查期间买卖东方中科股票的行为完全是本人基于东方中科公告等公开信息及对二级市场交易情况的判断而进行操作,系独立的个人行为,不存在利用本次交易内幕信息进行股票交易的情形;也未泄露有关信息或者建议他人买卖东方中科股票、从事市场操纵等禁止的交易行为;东方中科本次交易过程中,除上述已发生买卖股票行为外,本人及直系亲属未以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖东方中科股票,未以任何方式将东方中科本次交易之未公开信息披露给第三方。本人及直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为。
    
    本人持有的东方中科的股票已于2020年9月24日全部卖出,获得收益为15,018元,此后未以任何方式买卖东方中科股票。
    
    本人愿意将自查期间购买东方中科股票所获得的全部收益交予东方中科。”
    
    截至本说明出具之日,高芳女士已将其在自查期间购买东方中科股票所获得的全部收益15,018元交予东方中科。
    
    3、自然人肖家忠及其配偶李钧买卖上市公司股票情况说明
    
    肖家忠系东方中科监事,其在2020年5月20日通过大宗交易向其配偶李钧转让东方中科100,900股股票,东方中科已于2020年5月21日通过指定媒体发布了《关于监事通过大宗交易减持转让公司股票给其配偶的公告》(公告编号:2020-038)。针对上述买卖上市公司股票的行为,肖家忠及其配偶李钧出具说明如下:
    
    “本次股票买卖发生时本人及本人配偶未知晓本次重组的相关信息,本次股票买卖系根据本人及本人配偶自身需要进行合理安排,本人及本人配偶不存在任何利用本次重组的内幕信息进行股票交易、谋取非法利益的情形。
    
    本人及本人配偶保证上述说明不存在虚假记载、重大遗漏之情形,并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。”
    
    4、自然人郑大伟、常虹、郑鹏、陈义钢、吴旭及邓狄买卖上市公司股票情况说明
    
    郑大伟系东方中科董事兼总经理、常虹系东方中科副总经理兼董事会秘书、郑鹏系东方中科副总经理兼财务总监、陈义钢系东方中科副总经理、吴旭系东方中科副总经理、邓狄系东方中科证券事务代表,上述自然人在 2020 年 7 月 24日分别通过股权激励限制性股票完成登记持有东方中科171,000股、121,000股、86,000、169,000股、133,000股及45,000股股票,东方中科已于2020年7月23日通过指定媒体发布了《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划授予限制性股票登记完成的公告》(公告编号:2020-055)。针对上述自然人取得上市公司股票的行为,上述自然人均出具说明如下:
    
    “本次股票买卖发生时本人未知晓本次重组的相关信息,本次股票买卖系公司股权激励计划安排,该股权激励计划于2020年4月28日首次披露,本人不存在任何利用本次重组的内幕信息进行股票交易、谋取非法利益的情形。”
    
    四、自查结论
    
    根据各方提供的《自查报告》,买卖上市公司股票人员出具的说明,经公司核查,公司认为:相关个人在自查期间虽然存在买卖/取得上市公司股票的情况,但相关自然人买卖/取得上市公司股票时并不知晓本次重组事项,系其本人根据市场信息和个人独立判断做出的投资决策,不存在其他任何通过获取东方中科证券内幕信息进行股票交易的情形,其买卖东方中科股票的行为与本次重组并无关联关系;上述买卖上市公司股票的情况对本次重组不构成法律障碍。
    
    上市公司将向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就核查对象在自查期间买卖上市公司股票情况进行查询确认,并将在查询完毕后补充披露查询情况。
    
    (以下无正文)
    
    (本页无正文,为《北京东方中科集成科技股份有限公司关于本次交易相关内幕知情人买卖股票情况的自查报告》之盖章页)
    
    北京东方中科集成科技股份有限公司
    
    2021年2月23日

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证券之星估值分析提示东方中科盈利能力较差,未来营收成长性较差。综合基本面各维度看,股价合理。从短期技术面看,近日消息面活跃,主力资金有介入迹象,短期呈现震荡趋势。公司质地一般,市场关注意愿无明显变化。 更多>>
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