资产负债表
编制单位：国盛证券有限责任公司 2020年12月31日 单位：人民币元
资 产 行次 期末余额 年初余额 负债和所有者权益 行次 期末余额 年初余额
资产： 负债：
货币资金 1 9,552,970,209.84 6,920,066,202.53短期借款 46
其中：自有资金存款 2 2,188,417,381.85 697,143,494.69 其中：质押借款 47
自有信用资金存款 3 243,521,354.62 207,840,967.72 信用借款 48
客户资金存款 4 6,327,036,642.10 5,181,704,433.31应付短期融资款 49 1,398,424,893.12 1,854,971,761.64
客户信用资金存款 5 793,994,831.27 833,377,306.81 其中：短期次级债 50
结算备付金 6 1,253,846,855.41 857,353,853.51 收益凭证 51 1,398,424,893.12 1,854,971,761.64
其中：自有备付金 7 218,853,964.74 225,766,432.03拆入资金 52 2,358,753,888.89 2,767,911,874.95
客户备付金 8 868,885,379.45 537,149,742.93 其中：转融通融入资金 53 2,358,753,888.89 2,367,688,263.84
信用备付金 9 166,107,511.22 94,437,678.55交易性金融负债 54 872,205,750.00
拆出资金 10 衍生金融负债 55 168,119,842.33 109,252,358.02
融出资金 11 5,142,775,852.89 4,038,944,177.49卖出回购金融资产款 56 2,609,954,650.18 5,358,959,138.99
衍生金融资产 12 9,440.00 1,809,616.27 其中：报价回购融入资金 57
存出保证金 13 298,605,778.96 577,726,922.65 质押式卖出回购融入资金 58 2,609,954,650.18 5,261,580,996.91
其中：交易保证金 14 75,909,439.44 32,828,468.46 买断式卖出回购融入资金 59 97,378,142.08
信用保证金 15 138,481,597.05 529,296,260.29代理买卖证券款 60 7,252,349,025.50 5,807,112,932.50
履约保证金 16 84,214,742.47 15,602,193.90信用交易代理买卖证券款 61 867,380,085.86 805,980,373.70
应收款项 17 259,023,764.92 200,313,615.27代理承销证券款 62
其中：应收清算款 18 104,375,028.36 126,347,709.71应付职工薪酬 63 337,885,547.39 173,324,442.04
合同资产 19 应交税费 64 55,878,971.03 15,294,597.84
买入返售金融资产 20 1,684,946,375.42 5,046,428,956.40应付款项 65 223,184,585.83 214,683,768.15
其中：约定购回融出资金 21 其中：应付清算款 66 191,372,892.88 192,683,150.50
股票质押回购融出资金 22 1,254,532,345.55 3,029,927,226.66合同负债 67
其中：减值准备 23 38,192,489.97 10,161,403.09持有待售负债 68
债券质押回购融出资金 24 340,541,624.50 716,581,215.91预计负债 69 118,681.32 170,139.64
债券买断式回购融出资金 25 843,401,557.64长期借款 70
持有待售资产 26 应付债券 71 571,886,326.06 571,367,803.35
交易性金融资产 27 5,140,824,141.91 9,545,875,660.15 其中：优先股 72
其中：流动性受限证券 28 3,158,801,342.82 6,107,340,649.31 永续债 73
债权投资 29 公司债券 74 571,886,326.06 571,367,803.35
其他债权投资 30 884,288,400.00 360,350,271.32 长期次级债 75
其他权益工具投资 31 100,000,000.00 100,000,000.00 长期收益凭证 76
长期股权投资 32 791,413,854.14 696,974,438.34递延所得税负债 77 957,649.21 1,282,350.37
投资性房地产 33 其他负债 78 172,279,283.79 656,187,266.95
固定资产 34 81,476,151.27 66,035,324.20 其中：应付利息 79
在建工程 35 负债合计 80 16,017,173,430.51 19,208,704,558.14
无形资产 36 70,403,623.33 54,522,717.26所有者(或股东)权益:
商誉 37 实收资本（或股本） 81 4,695,346,247.95 4,695,346,247.95
递延所得税资产 38 104,542,413.33 34,046,066.56其他权益工具 82
其他资产 39 287,621,221.37 380,030,233.76 其中：优先股 83
其中：应收利息 40 12,001,760.12 1,661,148.46 永续债 84
其他应收款 41 36,131,095.45 71,492,920.67资本公积 85 2,980,911,048.65 2,980,911,048.65
应收股利 42 减：库存股 86
抵债资产 43 其他综合收益 87 3,738,255.97 3,375,338.13
长期待摊费用 44 35,256,198.65 41,883,380.83 盈余公积 88 377,434,598.00 362,390,774.32
一般风险准备 89 377,434,654.34 362,390,830.66
交易风险准备 90 377,434,598.00 362,390,774.32
未分配利润 91 823,275,249.37 904,968,483.54
所有者(或股东)权益合计 92 9,635,574,652.28 9,671,773,497.57
资产总计 45 25,652,748,082.79 28,880,478,055.71负债及所有者(或股东)权益合计 93 25,652,748,082.79 28,880,478,055.71
法定代表人：周军 财务负责人:徐丽峰 会计机构负责人：魏蕊辉
编制单位:国盛证券有限责任公司 2020年12月 单位：人民币元
项 目 行次 本月金额 本年累计金额
一、营业收入 1 211,783,282.96 1,783,482,989.69
手续费及佣金净收入（净损失以“－”号填列） 2 124,527,592.56 1,089,307,820.41
其中：证券经纪业务净收入 3 95,763,906.96 915,808,631.80
其中：代理买卖证券业务净收入 4 34,763,576.92 425,879,271.65
交易单元席位租赁净收入 5 59,144,143.21 465,345,823.86
代理销售金融产品净收入 6 1,856,186.83 24,583,536.29
投资银行业务净收入 7 23,385,907.16 141,152,581.05
其中：承销业务净收入 8 14,846,284.57 96,160,171.09
保荐业务净收入 9 7,875,471.69
财务顾问业务净收入 10 8,539,622.59 37,116,938.27
其中：并购重组财务顾问业务净收入 11
投资咨询业务净收入 12 5,377,778.44 32,346,607.56
资产管理业务净收入 13
其中：公募基金管理业务净收入（含大集合） 14
集合资产管理业务净收入 15
定向资产管理业务净收入 16
专项资产管理业务净收入 17
利息净收入（净损失以“－”号填列） 19 52,842,421.04 459,568,309.35
其中：1、利息收入（收入以“+”号填列） 20 79,539,455.03 777,939,136.94
其中：货币资金及结算备付金利息收入 21 39,985,417.79 251,876,202.99
其中：自有资金存款利息收入 22 20,172,420.93 63,858,445.52
客户资金存款利息收入 23 19,812,996.86 188,017,757.47
融资业务利息收入 24 37,392,489.78 513,303,767.61
其中：融资融券业务利息收入 25 29,635,238.07 336,156,535.93
约定购回利息收入 26
股票质押回购利息收入 27 7,323,864.46 168,366,589.17
债权投资利息收入 28
其他债权投资利息收入 29 2,161,547.46 12,759,166.34
2、利息支出（支出以“－”号填列） 30 -26,697,033.99 -318,370,827.59
其中：卖出回购金融资产利息支出 31 -5,143,282.06 -78,342,724.24
其中：报价回购利息支出 32
拆入资金利息支出 33 -5,611,666.66 -74,618,329.94
其中：转融通利息支出 34 -5,611,666.66 -73,932,050.77
债券利息支出 35 -7,670,658.80 -130,431,421.98
投资收益（净损失以“－”号填列） 36 10,735,093.39 363,275,997.83
其中：成本法核算的长期股权投资收益 37
权益法核算的长期股权投资收益 38 -6,327,263.45 -3,872,046.86
处置长期股权投资产生的投资收益 39
股权类金融工具投资确认的投资收益 40 5,290,487.06 131,914,495.83
固定收益类投资确认的投资收益 41 12,321,655.78 206,577,209.40
衍生金融工具投资确认的投资收益 42 -11,835,553.85 -71,211,303.19
其他金融工具投资确认的投资收益 43 11,285,767.85 99,867,642.65
净敞口套期收益（净损失以“－”号填列） 44
其他收益 45 986,944.51 11,811,540.18
公允价值变动收益 46 22,834,198.53 -139,715,396.84
汇兑收益（净损失以“－”号填列） 47 -142,967.07 -1,171,676.74
其他业务收入 48 406,395.50
资产处置收益（净损失以“－”号填列） 49
二、营业支出 50 379,637,180.31 1,582,351,099.97
税金及附加 51 694,984.60 10,696,126.70
业务及管理费 52 364,144,352.34 1,423,474,151.92
其中：职工薪酬 53 315,661,140.16 1,030,517,018.51
折旧及摊销 54 7,000,278.31 64,519,101.02
投资者保护基金 55 1,484,611.79 12,076,692.79
信用减值损失（冲回以“－”号列示） 56 14,797,843.37 148,180,821.35
其中：股票质押回购融出资金减值损失 57 -1,301,204.07 28,031,086.88
其他资产减值损失（冲回以“－”号列示） 58
其他业务成本 59
减：营业外支出 62 573,003.56 16,823,996.81
四、利润总额 63 -168,425,546.99 184,451,827.73
减：所得税费用 64 -45,360,349.91 34,013,590.86
五、净利润 65 -123,065,197.08 150,438,236.87
（一）持续经营净利润 66 -123,065,197.08 150,438,236.87
（二）终止经营净利润 67
六、其他综合收益的税后净额 68 3,072,240.98 362,917.84
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 69
1、重新计量设定收益计划变动额 70
2、权益法下不能转损益的其他综合收益 71
3、其他权益工具投资公允价值变动 72
4、企业自身信用风险公允价值变动 73
（二）将重分类进损益的其他综合收益 74 3,072,240.98 362,917.84
1、权益法下可转损益的其他综合收益 75 -1,688,537.34
2、其他债权投资公允价值变动 76 3,107,257.67 2,299,056.50
3、金融资产重分类计入其他综合收益的金额 77
4、其他债权投资信用损失准备 78 -35,016.69 -247,601.32
5、现金流量套期储备 79
6、外币财务报表折算差额 80
七、综合收益总额 81 -119,992,956.10 150,801,154.71
法定代表人：周军 财务负责人:徐丽峰 会计机构负责人：魏蕊辉
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