三生国健:华泰联合证券有限责任公司关于三生国健药业(上海)股份有限公司

来源:巨灵信息 2021-01-15 00:00:00
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华泰联合证券有限责任公司
    
    关于三生国健药业(上海)股份有限公司
    
    首次公开发行网下配售限售股上市流通
    
    的核查意见
    
    华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合”、“保荐机构”)作为三生国健药业(上海)股份有限公司(以下简称“三生国健”、“公司”)首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法(试行)》等有关规定,对三生国健首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了审慎核查,核查情况及意见如下:
    
    一、本次上市流通的限售股类型
    
    根据中国证券监督管理委员会于2020年6月23日出具的《关于同意三生国健药业(上海)股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2020]1217号),三生国健获准向社会公开发行人民币普通股(A股)61,621,142股,并于2020年7月22日在上海证券交易所科创板挂牌上市,发行后总股本为616,211,413股,其中有限售条件流通股为559,977,743股,无限售条件流通股为56,233,670股。
    
    本次上市流通的限售股均为三生国健首次公开发行网下配售限售股,锁定期自三生国健股票上市之日起六个月,共涉及网下配售摇号中签的 280 个获配账户,对应股票数量3,258,303股,占公司总股本的0.5288%,具体情况详见公司于2020年7月17日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《三生国健药业(上海)股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量为3,258,303股,将于2021年1月22日起上市流通。
    
    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
    
    本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具之日,公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。
    
    三、本次上市流通的限售股的有关承诺
    
    本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股,各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。除上述承诺外,本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。
    
    截至本核查意见出具之日,本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
    
    四、本次上市流通的限售股情况
    
    (一)本次上市流通的限售股总数为3,258,303股。
    
    (二)本次上市流通日期为2021年1月22日。
    
    (三)限售股上市流通明细清单如下:
    
     序                                         配售数量   持有限售股占公司  本次上市流  剩余限售
     号     投资者名称        配售对象名称       (股)    总股本比例(注)    通数量     股数量
                                                                              (股)      (股)
      1   百年人寿保险股  百年人寿保险股份有      14,352           0.0023%       14,352         0
          份有限公司      限公司-传统保险产品
      2   宝盈基金管理有  宝盈研究精选混合型      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          证券投资基金
      3   宝盈基金管理有  宝盈策略增长混合型      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          证券投资基金
      4   博道基金管理有  博道中证 500 指数增      6,473           0.0011%        6,473         0
          限公司          强型证券投资基金
      5   博道基金管理有  博道沪深 300 指数增      9,466           0.0015%        9,466         0
          限公司          强型证券投资基金
          博时基金管理有  博时基金管理有限公
      6   限公司          司-社保基金一六零一      14,352           0.0023%       14,352         0
                          一组合
     序                                         配售数量   持有限售股占公司  本次上市流  剩余限售
     号     投资者名称        配售对象名称       (股)    总股本比例(注)    通数量     股数量
                                                                              (股)      (股)
          博时基金管理有  博时中证可持续发展
      7   限公司          100交易型开放式指数     14,352           0.0023%       14,352         0
                          证券投资基金
      8   博时基金管理有  全国社保基金一零八      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          组合
      9   博时基金管理有  全国社保基金四零二      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          组合
     10   博时基金管理有  博时行业轮动混合型       4,214           0.0007%        4,214         0
          限公司          证券投资基金
          博时基金管理有  博时中证 800 证券保
     11   限公司          险指数分级证券投资       3,298           0.0005%        3,298         0
                          基金
          博时基金管理有  博时沪港深优质企业
     12   限公司          灵活配置混合型证券      14,352           0.0023%       14,352         0
                          投资基金
     13   博时基金管理有  中国机械工业集团有      13,802           0.0022%       13,802         0
          限公司          限公司企业年金计划
     14   博时基金管理有  山东省(捌号)职业年    14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          金计划
     15   博时基金管理有  基本养老保险基金八      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          零一组合
          博时基金管理有  博时中证央企结构调
     16   限公司          整交易型开放式指数      14,352           0.0023%       14,352         0
                          证券投资基金
     17   博时基金管理有  上海市贰号职业年金      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          计划
          创金合信基金管  创金合信量化发现灵
     18   理有限公司      活配置混合型证券投       4,641           0.0008%        4,641         0
                          资基金
     19   大成基金管理有  大成行业先锋混合型      11,176           0.0018%       11,176         0
          限公司          证券投资基金
     20   大成基金管理有  大成优选混合型证券      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          投资基金(LOF)
     21   大成基金管理有  大成行业轮动混合型       2,687           0.0004%        2,687         0
          限公司          证券投资基金
     22   大成基金管理有  大成互联网思维混合      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          型证券投资基金
     23   大成基金管理有  基本养老保险基金一      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          零零一组合
     序                                         配售数量   持有限售股占公司  本次上市流  剩余限售
     号     投资者名称        配售对象名称       (股)    总股本比例(注)    通数量     股数量
                                                                              (股)      (股)
     24   大家资产管理有  大家财产保险有限责      14,352           0.0023%       14,352         0
          限责任公司      任公司-传统账户
          德邦基金管理有  德邦鑫星价值灵活配
     25   限公司          置混合型证券投资基       5,863           0.0010%        5,863         0
                          金
     26   东方基金管理有  东方核心动力混合型       4,824           0.0008%        4,824         0
          限责任公司      证券投资基金
     27   东方基金管理有  东方惠新灵活配置混       4,091           0.0007%        4,091         0
          限责任公司      合型证券投资基金
     28   东吴基金管理有  东吴新产业精选混合       6,718           0.0011%        6,718         0
          限公司          型证券投资基金
          富国基金管理有  富国科技创新灵活配
     29   限公司          置混合型证券投资基      14,352           0.0023%       14,352         0
                          金
          富国基金管理有  富国中证军工龙头交
     30   限公司          易型开放式指数证券      14,352           0.0023%       14,352         0
                          投资基金
     31   富国基金管理有  富国内需增长混合型      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          证券投资基金
     32   富国基金管理有  基本养老保险基金一      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          六零二一组合
     33   富国基金管理有  富国天合稳健优选混      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          合型证券投资基金
     34   富国基金管理有  全国社保基金一一四      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          组合
     35   富国基金管理有  富国高端制造行业股      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          票型证券投资基金
          富国基金管理有  富国中证移动互联网
     36   限公司          指数分级证券投资基      14,352           0.0023%       14,352         0
                          金
          富国基金管理有  中国联合网络通信集
     37   限公司          团有限公司企业年金      14,352           0.0023%       14,352         0
                          计划
     38   富国基金管理有  山西焦煤集团有限责      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          任公司企业年金计划
     39   富国基金管理有  富国创新科技混合型      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          证券投资基金
          富国基金管理有  富国成长优选三年定
     40   限公司          期开放灵活配置混合      14,352           0.0023%       14,352         0
                          型证券投资基金
     序                                         配售数量   持有限售股占公司  本次上市流  剩余限售
     号     投资者名称        配售对象名称       (股)    总股本比例(注)    通数量     股数量
                                                                              (股)      (股)
          富国基金管理有  富国大盘价值量化精
     41   限公司          选混合型证券投资基       9,832           0.0016%        9,832         0
                          金
     42   富国基金管理有  上海市柒号职业年金      13,985           0.0023%       13,985         0
          限公司          计划
     43   富荣基金管理有  富荣沪深 300 指数增      3,969           0.0006%        3,969         0
          限公司          强型证券投资基金
     44   工银瑞信基金管  天津市肆号职业年金       9,405           0.0015%        9,405         0
          理有限公司      计划
          工银瑞信基金管  新疆维吾尔自治区农
     45   理有限公司      村信用社联合社企业      10,871           0.0018%       10,871         0
                          年金计划
     46   工银瑞信基金管  广西壮族自治区拾号      12,214           0.0020%       12,214         0
          理有限公司      职业年金计划
     47   工银瑞信基金管  工银如意养老 1 号企     14,352           0.0023%       14,352         0
          理有限公司      业年金集合计划
     48   工银瑞信基金管  中国华电集团有限公       8,061           0.0013%        8,061         0
          理有限公司      司企业年金计划
     49   工银瑞信基金管  工银瑞信红利混合型      11,543           0.0019%       11,543         0
          理有限公司      证券投资基金
     50   工银瑞信基金管  工银瑞信稳享股票型      14,352           0.0023%       14,352         0
          理有限公司      养老金产品
     51   工银瑞信基金管  工银瑞信新金融股票      13,802           0.0022%       13,802         0
          理有限公司      型证券投资基金
     52   工银瑞信基金管  中国海洋石油集团有      14,352           0.0023%       14,352         0
          理有限公司      限公司企业年金计划
     53   工银瑞信基金管  中国投资有限责任公       8,855           0.0014%        8,855         0
          理有限公司      司企业年金计划
          工银瑞信基金管  工银瑞信丰收回报灵
     54   理有限公司      活配置混合型证券投      13,375           0.0022%       13,375         0
                          资基金
          工银瑞信基金管  北京公共交通控股(集
     55   理有限公司      团)有限公司企业年金    14,352           0.0023%       14,352         0
                          计划
     56   工银瑞信基金管  工银瑞信银和利混合       7,634           0.0012%        7,634         0
          理有限公司      型证券投资基金
     57   工银瑞信基金管  陕西省(叁号)职业年    10,626           0.0017%       10,626         0
          理有限公司      金计划
     58   工银瑞信基金管  中国海运(集团)总公    13,375           0.0022%       13,375         0
          理有限公司      司企业年金计划
     序                                         配售数量   持有限售股占公司  本次上市流  剩余限售
     号     投资者名称        配售对象名称       (股)    总股本比例(注)    通数量     股数量
                                                                              (股)      (股)
          工银瑞信基金管  工银瑞信医药健康行
     59   理有限公司      业股票型证券投资基      14,352           0.0023%       14,352         0
                          金
     60   工银瑞信基金管  安徽省柒号职业年金      12,275           0.0020%       12,275         0
          理有限公司      计划
     61   工银瑞信基金管  上海市伍号职业年金      14,352           0.0023%       14,352         0
          理有限公司      计划
     62   光大保德信基金  光大保德信行业轮动      14,352           0.0023%       14,352         0
          管理有限公司    混合型证券投资基金
          光大保德信基金  光大保德信永鑫灵活
     63   管理有限公司    配置混合型证券投资       7,512           0.0012%        7,512         0
                          基金
     64   广发基金管理有  广发科技创新混合型      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          证券投资基金
     65   广发基金管理有  广发聚瑞混合型证券      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          投资基金
          广发基金管理有  广发中证 500 交易型
     66   限公司          开放式指数证券投资      14,352           0.0023%       14,352         0
                          基金
     67   广发基金管理有  广发聚盛灵活配置混      11,176           0.0018%       11,176         0
          限公司          合型证券投资基金
     68   广发基金管理有  广发稳安保本混合型       4,580           0.0007%        4,580         0
          限公司          证券投资基金
          广发基金管理有  广发睿吉定增主题灵
     69   限公司          活配置混合型证券投       7,328           0.0012%        7,328         0
                          资基金
     70   广发基金管理有  广发睿毅领先混合型       3,969           0.0006%        3,969         0
          限公司          证券投资基金
          广发基金管理有  广发沪深 300 指数增
     71   限公司          强型发起式证券投资      12,275           0.0020%       12,275         0
                          基金
          国海富兰克林基  富兰克林国海新机遇
     72   金管理有限公司  灵活配置混合型证券       8,061           0.0013%        8,061         0
                          投资基金
          国联安基金管理  上证大宗商品股票交
     73   有限公司        易型开放式指数证券       1,832           0.0003%        1,832         0
                          投资基金
          国联安基金管理  国联安新精选灵活配
     74   有限公司        置混合型证券投资基       1,954           0.0003%        1,954         0
                          金
     序                                         配售数量   持有限售股占公司  本次上市流  剩余限售
     号     投资者名称        配售对象名称       (股)    总股本比例(注)    通数量     股数量
                                                                              (股)      (股)
     75   国寿安保基金管  国寿安保灵活优选混      13,436           0.0022%       13,436         0
          理有限公司      合型证券投资基金
     76   国寿安保基金管  国寿安保稳吉混合型       7,939           0.0013%        7,939         0
          理有限公司      证券投资基金
     77   国泰基金管理有  国泰多策略绝对收益       9,283           0.0015%        9,283         0
          限公司          股票型养老金产品
     78   国泰基金管理有  国泰金牛创新成长混      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          合型证券投资基金
     79   国泰基金管理有  国泰区位优势混合型       7,023           0.0011%        7,023         0
          限公司          证券投资基金
          国泰基金管理有  国泰民益灵活配置混
     80   限公司          合型证券投资基金        10,321           0.0017%       10,321         0
                         (LOF)
                          中国银行股份有限公
     81   国泰基金管理有  司-国泰国证新能源汽      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          车指数证券投资基金
                         (LOF)
          国泰基金管理有  国泰多策略收益灵活
     82   限公司          配置混合型证券投资       5,069           0.0008%        5,069         0
                          基金
     83   国泰基金管理有  国泰智能装备股票型       9,344           0.0015%        9,344         0
          限公司          证券投资基金
          国泰基金管理有  国泰聚利价值定期开
     84   限公司          放灵活配置混合型证      14,352           0.0023%       14,352         0
                          券投资基金
          国投瑞银基金管  国投瑞银策略精选灵
     85   理有限公司      活配置混合型证券投       6,351           0.0010%        6,351         0
                          资基金
          国投瑞银基金管  国投瑞银瑞祥灵活配
     86   理有限公司      置混合型证券投资基      10,321           0.0017%       10,321         0
                          金
          海富通基金管理  海富通安益对冲策略
     87   有限公司        灵活配置混合型证券      14,352           0.0023%       14,352         0
                          投资基金
     88   海富通基金管理  海富通精选证券投资      14,352           0.0023%       14,352         0
          有限公司        基金
          海富通基金管理  海富通阿尔法对冲混
     89   有限公司        合型发起式证券投资      14,352           0.0023%       14,352         0
                          基金
     序                                         配售数量   持有限售股占公司  本次上市流  剩余限售
     号     投资者名称        配售对象名称       (股)    总股本比例(注)    通数量     股数量
                                                                              (股)      (股)
          海富通基金管理  北京市首都公路发展
     90   有限公司        集团有限公司企业年      14,352           0.0023%       14,352         0
                          金计划
     91   海富通基金管理  海富通欣享灵活配置      10,810           0.0018%       10,810         0
          有限公司        混合型证券投资基金
     92   恒安标准人寿保  恒安标准人寿保险有      14,352           0.0023%       14,352         0
          险有限公司      限公司—分红011
     93   泓德基金管理有  泓德研究优选混合型      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          证券投资基金
     94   泓德基金管理有  泓德远见回报混合型      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          证券投资基金
     95   华安财保资产管  华安财产保险股份有      14,352           0.0023%       14,352         0
          理有限责任公司  限公司-传统保险产品
          华安基金管理有  华安科创主题 3 年封
     96   限公司          闭运作灵活配置混合      14,352           0.0023%       14,352         0
                          型证券投资基金
     97   华安基金管理有  华安宏利混合型证券      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          投资基金
     98   华安基金管理有  华安行业轮动混合型       4,275           0.0007%        4,275         0
          限公司          证券投资基金
     99   华安基金管理有  华安媒体互联网混合      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          型证券投资基金
     100  华安基金管理有  华安新丰利灵活配置       5,496           0.0009%        5,496         0
          限公司          混合型证券投资基金
     101  华宝基金管理有  华宝动力组合混合型      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          证券投资基金
     102  华宝基金管理有  华宝医药生物优选混      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          合型证券投资基金
     103  华宝基金管理有  华宝新价值灵活配置       9,100           0.0015%        9,100         0
          限公司          混合型证券投资基金
          华宝基金管理有  华宝智慧产业灵活配
     104  限公司          置混合型证券投资基       1,587           0.0003%        1,587         0
                          金
     105  华富基金管理有  华富华鑫灵活配置混       3,298           0.0005%        3,298         0
          限公司          合型证券投资基金
          华润元大基金管  华润元大安鑫灵活配
     106  理有限公司      置混合型证券投资基       4,519           0.0007%        4,519         0
                          金
     序                                         配售数量   持有限售股占公司  本次上市流  剩余限售
     号     投资者名称        配售对象名称       (股)    总股本比例(注)    通数量     股数量
                                                                              (股)      (股)
          华商基金管理有  华商计算机行业量化
     107  限公司          股票型发起式证券投       7,695           0.0012%        7,695         0
                          资基金
     108  华商基金管理有  华商领先企业混合型      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          证券投资基金
          华商基金管理有  华商优势行业灵活配
     109  限公司          置混合型证券投资基      14,352           0.0023%       14,352         0
                          金
          华商基金管理有  华商乐享互联灵活配
     110  限公司          置混合型证券投资基       6,657           0.0011%        6,657         0
                          金
     111  华泰资产管理有  辽宁省陆号职业年金      11,604           0.0019%       11,604         0
          限公司          计划-招商银行
                          受托管理成都飞机工
     112  华泰资产管理有  业(集团)有限责任公     7,756           0.0013%        7,756         0
          限公司          司企业年金计划-中国
                          工商银行
          华泰资产管理有  华泰优选一号股票型
     113  限公司          养老金产品—中国工      11,604           0.0019%       11,604         0
                          商银行股份有限公司
                          中国南方航空集团有
     114  华泰资产管理有  限公司企业年金计划-      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          中国银行股份有限公
                          司
          华泰资产管理有  受托管理中国能源建
     115  限公司          设集团有限公司企业      14,352           0.0023%       14,352         0
                          年金计划
     116  华泰资产管理有  湖北省(玖号)职业年    14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          金计划-中信银行
     117  华泰资产管理有  安徽省叁号职业年金      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          计划-招商银行
          汇安基金管理有  汇安成长优选灵活配
     118  限责任公司      置混合型证券投资基       3,481           0.0006%        3,481         0
                          金
     119  汇添富基金管理  汇添富悦享定期开放      14,352           0.0023%       14,352         0
          股份有限公司    混合型证券投资基金
     120  汇添富基金管理  社保基金16031组合       14,352           0.0023%       14,352         0
          股份有限公司
     121  汇添富基金管理  汇添富上证综合指数      14,352           0.0023%       14,352         0
          股份有限公司    证券投资基金
     序                                         配售数量   持有限售股占公司  本次上市流  剩余限售
     号     投资者名称        配售对象名称       (股)    总股本比例(注)    通数量     股数量
                                                                              (股)      (股)
          汇添富基金管理  汇添富优选回报灵活
     122  股份有限公司    配置混合型证券投资       5,496           0.0009%        5,496         0
                          基金
     123  汇添富基金管理  汇添富移动互联股票      14,352           0.0023%       14,352         0
          股份有限公司    型证券投资基金
     124  汇添富基金管理  汇添富中国高端制造      14,352           0.0023%       14,352         0
          股份有限公司    股票型证券投资基金
                          汇添富 3 年封闭运作
     125  汇添富基金管理  战略配售灵活配置混      14,352           0.0023%       14,352         0
          股份有限公司    合型证券投资基金
                         (LOF)
          嘉实基金管理有  建行嘉实石化战略龙
     126  限公司          头股票型养老金产品      14,352           0.0023%       14,352         0
                          资产
     127  嘉实基金管理有  嘉实瑞和两年持有期      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          混合型证券投资基金
     128  嘉实基金管理有  嘉实增长开放式证券      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          投资基金
     129  嘉实基金管理有  嘉实主题新动力混合      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          型证券投资基金
     130  嘉实基金管理有  嘉实新收益灵活配置      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          混合型证券投资基金
     131  嘉实基金管理有  基本养老保险基金一      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          三零三组合
     132  建信基金管理有  建信优化配置混合型      14,352           0.0023%       14,352         0
          限责任公司      证券投资基金
     133  交银施罗德基金  交银施罗德创新成长      14,352           0.0023%       14,352         0
          管理有限公司    混合型证券投资基金
     134  交银施罗德基金  交银施罗德蓝筹混合      14,352           0.0023%       14,352         0
          管理有限公司    型证券投资基金
          交银施罗德基金  交银施罗德定期支付
     135  管理有限公司    双息平衡混合型证券      14,352           0.0023%       14,352         0
                          投资基金
          交银施罗德基金  交银施罗德数据产业
     136  管理有限公司    灵活配置混合型证券      14,352           0.0023%       14,352         0
                          投资基金
     137  金鹰基金管理有  金鹰灵活配置混合型       8,367           0.0014%        8,367         0
          限公司          证券投资基金
     138  景顺长城基金管  景顺长城核心竞争力      14,352           0.0023%       14,352         0
          理有限公司      混合型证券投资基金
     序                                         配售数量   持有限售股占公司  本次上市流  剩余限售
     号     投资者名称        配售对象名称       (股)    总股本比例(注)    通数量     股数量
                                                                              (股)      (股)
          景顺长城基金管  景顺长城稳健回报灵
     139  理有限公司      活配置混合型证券投      14,352           0.0023%       14,352         0
                          资基金
          景顺长城基金管  景顺长城睿成灵活配
     140  理有限公司      置混合型证券投资基       7,389           0.0012%        7,389         0
                          金
          景顺长城基金管  景顺长城量化平衡灵
     141  理有限公司      活配置混合型证券投       5,374           0.0009%        5,374         0
                          资基金
          九泰基金管理有  九泰天富改革新动力
     142  限公司          灵活配置混合型证券      14,352           0.0023%       14,352         0
                          投资基金
     143  民生加银基金管  民生加银持续成长混      12,581           0.0020%       12,581         0
          理有限公司      合型证券投资基金
          民生加银基金管  民生加银新战略灵活
     144  理有限公司      配置混合型证券投资       7,451           0.0012%        7,451         0
                          基金
          民生加银基金管  民生加银鑫喜灵活配
     145  理有限公司      置混合型证券投资基      14,352           0.0023%       14,352         0
                          金
          摩根士丹利华鑫  摩根士丹利华鑫多因
     146  基金管理有限公  子精选策略混合型证      14,352           0.0023%       14,352         0
          司              券投资基金
     147  农银汇理基金管  农银汇理策略趋势混      14,352           0.0023%       14,352         0
          理有限公司      合型证券投资基金
     148  诺安基金管理有  诺安中小盘精选股票      10,016           0.0016%       10,016         0
          限公司          型证券投资基金
          诺安基金管理有  诺安精选回报灵活配
     149  限公司          置混合型证券投资基       4,030           0.0007%        4,030         0
                          金
          鹏华基金管理有  鹏华精选回报三年定
     150  限公司          期开放混合型证券投       7,817           0.0013%        7,817         0
                          资基金
          鹏华基金管理有  鹏华优质回报两年定
     151  限公司          期开放混合型证券投      14,352           0.0023%       14,352         0
                          资基金
     152  鹏华基金管理有  鹏华宏观灵活配置混       7,817           0.0013%        7,817         0
          限公司          合型证券投资基金
     153  鹏华基金管理有  鹏华中证国防指数分      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          级证券投资基金
     序                                         配售数量   持有限售股占公司  本次上市流  剩余限售
     号     投资者名称        配售对象名称       (股)    总股本比例(注)    通数量     股数量
                                                                              (股)      (股)
          鹏华基金管理有  鹏华中证全指证券公
     154  限公司          司指数分级证券投资      14,352           0.0023%       14,352         0
                          基金
     155  鹏华基金管理有  鹏华弘实灵活配置混      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          合型证券投资基金
          鹏华基金管理有  鹏华消费领先灵活配
     156  限公司          置混合型证券投资基      13,985           0.0023%       13,985         0
                          金
     157  鹏华基金管理有  鹏华弘嘉灵活配置混      13,985           0.0023%       13,985         0
          限公司          合型证券投资基金
     158  鹏华基金管理有  鹏华优势企业股票型      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          证券投资基金
     159  鹏扬基金管理有  鹏扬中证 500 质量成      2,870           0.0005%        2,870         0
          限公司          长指数证券投资基金
          平安基金管理有  平安沪深 300 交易型
     160  限公司          开放式指数证券投资      14,352           0.0023%       14,352         0
                          基金
          平安养老保险股  平安养老-平安   life-
     161  份有限公司      style 进取混合型养老      14,352           0.0023%       14,352         0
                          金产品
          平安养老保险股  平安养老-平安精选增
     162  份有限公司      值 2 号混合型养老金     14,352           0.0023%       14,352         0
                          产品
          平安养老保险股  平安养老-江苏省电力
     163  份有限公司      公司(国网B)年金计     14,352           0.0023%       14,352         0
                          划
     164  平安养老保险股  平安养老-沈阳铁路局      14,352           0.0023%       14,352         0
          份有限公司      企业年金计划
          平安资产管理有  平安资产-中国银行-
     165  限责任公司      众安乐享 1 号资产管     14,352           0.0023%       14,352         0
                          理计划
          浦银安盛基金管  浦银安盛医疗健康灵
     166  理有限公司      活配置混合型证券投      14,352           0.0023%       14,352         0
                          资基金
          前海开源基金管  前海开源沪港深蓝筹
     167  理有限公司      精选灵活配置混合型      14,352           0.0023%       14,352         0
                          证券投资基金
          前海开源基金管  前海开源价值成长灵
     168  理有限公司      活配置混合型证券投      14,352           0.0023%       14,352         0
                          资基金
     序                                         配售数量   持有限售股占公司  本次上市流  剩余限售
     号     投资者名称        配售对象名称       (股)    总股本比例(注)    通数量     股数量
                                                                              (股)      (股)
          融通基金管理有  融通通乾研究精选灵
     169  限公司          活配置混合型证券投      14,352           0.0023%       14,352         0
                          资基金
     170  融通基金管理有  融通通鑫灵活配置混      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          合型证券投资基金
          融通基金管理有  融通中证人工智能主
     171  限公司          题指数证券投资基金      14,352           0.0023%       14,352         0
                         (LOF)
          上海东方证券资  东方红安鑫甄选一年
     172  产管理有限公司  持有期混合型证券投      14,352           0.0023%       14,352         0
                          资基金
     173  上海东方证券资  东方红稳健精选混合       8,428           0.0014%        8,428         0
          产管理有限公司  型证券投资基金
     174  上海东方证券资  东方红价值精选混合       6,046           0.0010%        6,046         0
          产管理有限公司  型证券投资基金
          上投摩根基金管  上投摩根转型动力灵
     175  理有限公司      活配置混合型证券投      13,924           0.0023%       13,924         0
                          资基金
     176  上投摩根基金管  上投摩根安隆回报混      14,352           0.0023%       14,352         0
          理有限公司      合型证券投资基金
     177  申万菱信基金管  申万菱信新经济混合      14,352           0.0023%       14,352         0
          理有限公司      型证券投资基金
          申万菱信基金管  申万菱信安鑫回报灵
     178  理有限公司      活配置混合型证券投      12,764           0.0021%       12,764         0
                          资基金
     179  申万菱信基金管  申万菱信量化驱动混       3,969           0.0006%        3,969         0
          理有限公司      合型证券投资基金
          太平洋资产管理  中国太平洋人寿保险
     180  有限责任公司    股份有限公司—万能      14,352           0.0023%       14,352         0
                          —个人万能
     181  太平养老保险股  太平养老金溢宝混合      14,352           0.0023%       14,352         0
          份有限公司      型养老金产品
     182  太平养老保险股  山东省(叁号)职业年    14,352           0.0023%       14,352         0
          份有限公司      金计划
     183  泰达宏利基金管  泰达宏利品牌升级混       3,603           0.0006%        3,603         0
          理有限公司      合型证券投资基金
     184  泰达宏利基金管  泰达宏利逆向策略混       5,252           0.0009%        5,252         0
          理有限公司      合型证券投资基金
     185  泰康资产管理有  中国电力建设集团有      14,352           0.0023%       14,352         0
          限责任公司      限公司企业年金计划
     序                                         配售数量   持有限售股占公司  本次上市流  剩余限售
     号     投资者名称        配售对象名称       (股)    总股本比例(注)    通数量     股数量
                                                                              (股)      (股)
     186  泰康资产管理有  中国工商银行股份有      14,352           0.0023%       14,352         0
          限责任公司      限公司企业年金计划
          泰康资产管理有  泰康人寿保险有限责
     187  限责任公司      任公司投连积极成长      14,352           0.0023%       14,352         0
                          型投资账户
          泰康资产管理有  泰康人寿保险有限责
     188  限责任公司      任公司—万能—团体      14,352           0.0023%       14,352         0
                          万能
     189  泰康资产管理有  泰康资产-积极配置投      14,352           0.0023%       14,352         0
          限责任公司      资产品
     190  泰康资产管理有  泰康资产丰利股票型      14,352           0.0023%       14,352         0
          限责任公司      养老金产品
     191  泰康资产管理有  泰康资产丰达股票型      10,016           0.0016%       10,016         0
          限责任公司      养老金产品
     192  泰康资产管理有  山东省农村信用社联      14,352           0.0023%       14,352         0
          限责任公司      合社企业年金计划
     193  泰康资产管理有  四川省壹号职业年金      14,352           0.0023%       14,352         0
          限责任公司      计划
     194  泰康资产管理有  泰康资产增强收益混      14,352           0.0023%       14,352         0
          限责任公司      合型养老金产品
     195  泰康资产管理有  泰康资产研究精选股       6,962           0.0011%        6,962         0
          限责任公司      票型养老金产品
          泰康资产管理有  中国铁路广州局集团
     196  限责任公司      有限公司企业年金计      14,352           0.0023%       14,352         0
                          划
          泰康资产管理有  中国铁路武汉局集团
     197  限责任公司      有限公司企业年金计      14,352           0.0023%       14,352         0
                          划
          泰康资产管理有  建信养老 2 号集合团
     198  限责任公司      体型养老保障管理产       4,580           0.0007%        4,580         0
                          品
     199  泰康资产管理有  陕西省(肆号)职业年     8,733           0.0014%        8,733         0
          限责任公司      金计划
     200  泰康资产管理有  上海市壹号职业年金      14,352           0.0023%       14,352         0
          限责任公司      计划
          天弘基金管理有  天弘云端生活优选灵
     201  限公司          活配置混合型证券投       5,191           0.0008%        5,191         0
                          资基金
     202  天弘基金管理有  天弘上证50指数型发      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          起式证券投资基金
     序                                         配售数量   持有限售股占公司  本次上市流  剩余限售
     号     投资者名称        配售对象名称       (股)    总股本比例(注)    通数量     股数量
                                                                              (股)      (股)
     203  同泰基金管理有  同泰慧盈混合型证券       2,198           0.0004%        2,198         0
          限公司          投资基金
          万家基金管理有  万家品质生活灵活配
     204  限公司          置混合型证券投资基      14,352           0.0023%       14,352         0
                          金
          万家基金管理有  万家潜力价值灵活配
     205  限公司          置混合型证券投资基       6,718           0.0011%        6,718         0
                          金
     206  西部利得基金管  西部利得策略优选混       5,679           0.0009%        5,679         0
          理有限公司      合型证券投资基金
          西部利得基金管  西部利得新盈灵活配
     207  理有限公司      置混合型证券投资基       7,206           0.0012%        7,206         0
                          金
          西藏东财基金管  西藏东财中证通信技
     208  理有限公司      术主题指数型发起式      14,352           0.0023%       14,352         0
                          证券投资基金
     209  新华基金管理股  新华钻石品质企业混       3,725           0.0006%        3,725         0
          份有限公司      合型证券投资基金
     210  鑫元基金管理有  鑫元核心资产股票型       1,587           0.0003%        1,587         0
          限公司          发起式证券投资基金
     211  兴证全球基金管  兴全趋势投资混合型      14,352           0.0023%       14,352         0
          理有限公司      证券投资基金(LOF)
          兴证全球基金管  兴全合宜灵活配置混
     212  理有限公司      合型证券投资基金        14,352           0.0023%       14,352         0
                         (LOF)
     213  易方达基金管理  易方达科技创新混合      14,352           0.0023%       14,352         0
          有限公司        型证券投资基金
     214  易方达基金管理  基本养老保险基金一      14,352           0.0023%       14,352         0
          有限公司        五零五一组合
     215  易方达基金管理  中国建设银行股份有      14,352           0.0023%       14,352         0
          有限公司        限公司企业年金计划
          易方达基金管理  淮北矿业(集团)有限
     216  有限公司        责任公司企业年金计      14,352           0.0023%       14,352         0
                          划
          易方达基金管理  易方达金融行业股票
     217  有限公司        型发起式证券投资基      10,077           0.0016%       10,077         0
                          金
     218  易方达基金管理  易方达平稳增长证券      14,352           0.0023%       14,352         0
          有限公司        投资基金
     序                                         配售数量   持有限售股占公司  本次上市流  剩余限售
     号     投资者名称        配售对象名称       (股)    总股本比例(注)    通数量     股数量
                                                                              (股)      (股)
          易方达基金管理  易方达沪深 300 非银
     219  有限公司        行金融交易型开放式      14,352           0.0023%       14,352         0
                          指数证券投资基金
     220  易方达基金管理  易方达新利灵活配置      14,352           0.0023%       14,352         0
          有限公司        混合型证券投资基金
     221  易方达基金管理  华泰证券股份有限公      14,352           0.0023%       14,352         0
          有限公司        司企业年金计划
     222  易方达基金管理  金色晚晴企业年金计      14,352           0.0023%       14,352         0
          有限公司        划
     223  易方达基金管理  中国工商银行股份有      14,352           0.0023%       14,352         0
          有限公司        限公司企业年金计划
     224  易方达基金管理  易方达国防军工混合      14,352           0.0023%       14,352         0
          有限公司        型证券投资基金
     225  易方达基金管理  中国中信集团有限公      14,352           0.0023%       14,352         0
          有限公司        司企业年金计划
          易方达基金管理  中国建设银行广州铁
     226  有限公司        路(集团)公司企业年    14,352           0.0023%       14,352         0
                          金计划投资资产7
     227  易方达基金管理  湖北省(壹号)职业年    14,352           0.0023%       14,352         0
          有限公司        金计划易方达组合
          易方达基金管理  易方达环保主题灵活
     228  有限公司        配置混合型证券投资       6,107           0.0010%        6,107         0
                          基金
     229  易方达基金管理  湖南省(肆号)职业年    14,352           0.0023%       14,352         0
          有限公司        金计划易方达组合
     230  易方达基金管理  安徽省陆号职业年金      14,352           0.0023%       14,352         0
          有限公司        计划易方达组合
     231  银华基金管理股  银华瑞泰灵活配置混      14,352           0.0023%       14,352         0
          份有限公司      合型证券投资基金
          永赢基金管理有  永赢消费主题灵活配
     232  限公司          置混合型证券投资基       7,939           0.0013%        7,939         0
                          金
     233  长安基金管理有  长安裕盛灵活配置混       1,649           0.0003%        1,649         0
          限公司          合型证券投资基金
     234  长城基金管理有  长城新优选混合型证      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          券投资基金
     235  长江养老保险股  金色扬帆 2 号股票型      9,588           0.0016%        9,588         0
          份有限公司      养老金产品
     236  长江养老保险股  山东农信社长江稳健      14,352           0.0023%       14,352         0
          份有限公司      投资组合
     序                                         配售数量   持有限售股占公司  本次上市流  剩余限售
     号     投资者名称        配售对象名称       (股)    总股本比例(注)    通数量     股数量
                                                                              (股)      (股)
          长江养老保险股  江西省农村信用社联
     237  份有限公司      合社企业年金计划-工      14,352           0.0023%       14,352         0
                          行
                          中央国家机关及所属
     238  长江养老保险股  事业单位(壹号)职业    14,047           0.0023%       14,047         0
          份有限公司      年金计划长江养老组
                          合
     239  长盛基金管理有  长盛沪深 300 指数证      5,679           0.0009%        5,679         0
          限公司          券投资基金(LOF)
          长盛基金管理有  长盛电子信息主题灵
     240  限公司          活配置混合型证券投      14,352           0.0023%       14,352         0
                          资基金
     241  长盛基金管理有  长盛同享灵活配置混       3,664           0.0006%        3,664         0
          限公司          合型证券投资基金
     242  长信基金管理有  长信内需成长混合型      14,352           0.0023%       14,352         0
          限责任公司      证券投资基金
          招商基金管理有  招商中证红利交易型
     243  限公司          开放式指数证券投资       3,725           0.0006%        3,725         0
                          基金
          招商基金管理有  招商成长精选一年定
     244  限公司          期开放混合型发起式      14,352           0.0023%       14,352         0
                          证券投资基金
     245  招商基金管理有  山西省叁号职业年金      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          计划
     246  招商基金管理有  招商安泰偏股混合型      10,993           0.0018%       10,993         0
          限公司          证券投资基金
     247  招商基金管理有  云南省农村信用社企      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          业年金计划
          招商基金管理有  招商沪深 300 地产等
     248  限公司          权重指数分级证券投       6,962           0.0011%        6,962         0
                          资基金
     249  招商基金管理有  招商国企改革主题混      10,260           0.0017%       10,260         0
          限公司          合型证券投资基金
     250  招商基金管理有  招商丰益灵活配置混       4,091           0.0007%        4,091         0
          限公司          合型证券投资基金
     251  招商基金管理有  招商丰拓灵活配置混       2,687           0.0004%        2,687         0
          限公司          合型证券投资基金
     252  招商基金管理有  湖北省(柒号)职业年    14,291           0.0023%       14,291         0
          限公司          金计划
     序                                         配售数量   持有限售股占公司  本次上市流  剩余限售
     号     投资者名称        配售对象名称       (股)    总股本比例(注)    通数量     股数量
                                                                              (股)      (股)
          招商基金管理有  招商基金管理有限公
     253  限公司          司-社保基金一五零三      14,352           0.0023%       14,352         0
                          组合
     254  招商基金管理有  上海市肆号职业年金      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          计划
          浙商基金管理有  浙商智能行业优选混
     255  限公司          合型发起式证券投资       6,657           0.0011%        6,657         0
                          基金
                          受托管理中国人民健
     256  中国人保资产管  康保险股份有限公司      14,352           0.0023%       14,352         0
          理有限公司      —传统—普通保险产
                          品
          中国人保资产管  中国人民健康保险股
     257  理有限公司      份有限公司-万能保险      14,352           0.0023%       14,352         0
                          产品
     258  中国人民养老保  江苏省伍号职业年金      14,352           0.0023%       14,352         0
          险有限责任公司  计划
     259  中国人民养老保  福建省玖号职业年金      13,436           0.0022%       13,436         0
          险有限责任公司  计划人保组合
     260  中国人民养老保  山东省(壹号)职业年    14,352           0.0023%       14,352         0
          险有限责任公司  金计划人保组合
     261  中海基金管理有  中海能源策略混合型      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          证券投资基金
     262  中金基金管理有  中金瑞和灵活配置混       9,649           0.0016%        9,649         0
          限公司          合型证券投资基金
          中欧基金管理有  中欧沪深 300 指数增
     263  限公司          强型证券投资基金         1,649           0.0003%        1,649         0
                         (LOF)
     264  中欧基金管理有  中欧时代先锋股票型      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          发起式证券投资基金
          中欧基金管理有  中欧电子信息产业沪
     265  限公司          港深股票型证券投资      14,352           0.0023%       14,352         0
                          基金
     266  中欧基金管理有  中欧医疗创新股票型      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          证券投资基金
     267  中融基金管理有  中融品牌优选混合型      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          证券投资基金
          中泰证券(上海)中泰星元价值优选灵
     268  资产管理有限公  活配置混合型证券投       5,740           0.0009%        5,740         0
          司              资基金
     序                                         配售数量   持有限售股占公司  本次上市流  剩余限售
     号     投资者名称        配售对象名称       (股)    总股本比例(注)    通数量     股数量
                                                                              (股)      (股)
     269  中信保诚基金管  信诚盛世蓝筹混合型      14,352           0.0023%       14,352         0
          理有限公司      证券投资基金
     270  中信保诚基金管  信诚中证 800 金融指     12,459           0.0020%       12,459         0
          理有限公司      数分级证券投资基金
          中信保诚基金管  信诚新悦回报灵活配
     271  理有限公司      置混合型证券投资基       5,252           0.0009%        5,252         0
                          金
     272  中意资产管理有  中意人寿保险有限公      14,352           0.0023%       14,352         0
          限责任公司      司-分红产品2
          中银基金管理有  中银顺兴回报一年持
     273  限公司          有期混合型证券投资      14,352           0.0023%       14,352         0
                          基金
     274  中银基金管理有  中银新机遇灵活配置      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          混合型证券投资基金
     275  中银基金管理有  中银益利灵活配置混      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          合型证券投资基金
     276  中银基金管理有  中银宏利灵活配置混      14,352           0.0023%       14,352         0
          限公司          合型证券投资基金
          中银基金管理有  中银移动互联灵活配
     277  限公司          置混合型证券投资基       3,481           0.0006%        3,481         0
                          金
          中邮创业基金管  中邮核心优势灵活配
     278  理股份有限公司  置混合型证券投资基       7,512           0.0012%        7,512         0
                          金
          中邮创业基金管  中邮未来新蓝筹灵活
     279  理股份有限公司  配置混合型证券投资      11,787           0.0019%       11,787         0
                          基金
     280  中再资产管理股  中国人寿再保险股份      14,352           0.0023%       14,352         0
          份有限公司      有限公司
                       合计                     3,258,303           0.5288%    3,258,303         0
    
    
    注:总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
    
    (四)限售股上市流通情况表:
    
      序号      限售股类型           本次上市流通数量(股)         限售期(月)
       1        首发限售股                              3,258,303                6
               合计                                      3,258,303                6
    
    
    五、保荐机构核查意见
    
    经核查,保荐机构认为:
    
    截至本核查意见出具之日,三生国健限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法(试行)》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求;本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。保荐机构同意三生国健本次限售股份上市流通。
    
    (以下无正文)

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