国金证券股份有限公司
关于福建元力活性炭股份有限公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为福建元力活性炭股份有限公司（以下简称“元力股份”或“公司”）2020 年创业板非公开发行股票并上市的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规文件要求，对公司本次非公开发行股票相关限售股份解除限售上市流通情况进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、本次申请解除限售股份的基本情况（来源和股本变动情况）
（一）公司非公开发行股票情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准福建元力活性炭股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】973号）核准，元力股份于2020年7月向9名特定投资者发行了人民币普通股（A股）65,103,168股，发行价为13.57元/股，本次发行募集资金总额 883,449,989.76 元，扣除相关发行费用人民币23,596,699.11 元（不含增值税）（其中承销及保荐费（不含增值税）人民币22,086,249.74元、财务顾问费（不含增值税）人民币500,000.00元、会计师费用（不含增值税）人民币344,339.62元、律师费用（不含增值税）人民币377,358.49元、申报材料制作印刷费（不含增值税）人民币12,369.85元、新股发行登记费（不含增值税）人民币61,418.09元和印花税人民币214,963.32元），实际募集资金净额为人民币859,853,290.65元。
2020年7月6日，公司完成了新增股份在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的股份登记手续，并于2020年7月15日在深圳证券交易所创业板上市，限售期为6个月。本次非公开发行股票后，公司总股本由244,800,000股增至309,903,168股。
（二）上述非公开发行完成后至今公司股本变化情况
公司非公开发行股票上市流通后，公司股本未发生变化。截至2021年1月6日，公司股份总数为309,903,168股，其中有限售条件股份67,523,528股，占公司股份总数的 21.79%，无限售条件股份 242,379,640 股，占公司股份总数的78.21%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东是南平市江南产业投资合伙企业（有限合伙）、江嵘、兴证全球基金管理有限公司、海富通基金管理有限公司、上海允公资产管理有限公司-允公慧享精选9号私募投资基金、财通基金管理有限公司、上海睿郡资产管理有限公司-睿郡可交债27号私募证券投资基金、锦绣中和（天津）投资管理有限公司-中和资本耕耘1号私募证券投资基金、锦绣中和（天津）投资管理有限公司-中和锦绣651号证券投资基金。
上述股东承诺自公司本次非公开发行的股票上市之日起6个月内，不转让其认购的股份。
截至本核查意见披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，未发生违反承诺的情形。本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也不存在对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日为2021年1月18日（星期一）。
2、本次解除限售股份实际可上市流通数量为65,103,168股，占公司总股本的21.01%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为9名，涉及证券账户总数为32户。
4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下：序 持有限售股份 本次解除限售 本次实际可
号 发行对象 证券账户名称 总数（股） 数量（股） 上市流通的
数量（股）
1 南平市江南 南平市江南产业投资合 7,369,196 7,369,196 7,369,196
产业投资合 伙企业（有限合伙）
伙企业（有限
合伙）
2 江嵘 江嵘 3,069,293 3,069,293 3,069,293
兴业银行股份有限公司
—兴全新视野灵活配置 11,790,714 11,790,714 11,790,714
定期开放混合型发起式
证券投资基金
兴业银行股份有限公司
—兴全趋势投资混合型 11,790,714 11,790,714 11,790,714
证券投资基金
中国工商银行股份有限
公司—兴全恒益债券型 147,383 147,383 147,383
投资基金
中国工商银行股份有限
公司—兴全优选进取三 294,767 294,767 294,767
个月持有期混合型基金
中基金（FOF）
招商银行股份有限公司
—兴全安泰平衡养老目 147,383 147,383 147,383
标三年持有期混合型基
金中基金（FOF）
兴证全球基 兴全基金—映山红兴享
3 金管理有限 回报90天人民币理财— 110,537 110,537 110,537
公司 兴全—华兴银行2号FOF
单一资产管理计划
兴证全球基金—兴业银
行—兴全—展鸿特定策 73,691 73,691 73,691
略1号集合资产管理计
划
兴全基金—光大银行—
兴全—安信证券多策略 589,535 589,535 589,535
1 号特定客户资产管理
计划
兴全基金—招商银行—
兴全金选5号集合资产 221,075 221,075 221,075
管理计划
兴全基金—兴业银行—
兴全特定多策略52号集 221,075 221,075 221,075
合资产管理计划
兴证全球基金—于志义
—兴全信祺2号单一资 88,430 88,430 88,430
产管理计划
4 海富通基金 全国社保基金一一六组 8,843,036 8,843,036 8,843,036
管理有限公 合
司
上海允公资 上海允公资产管理有限
5 产管理有限 公司-允公慧享精选9号 3,537,214 3,537,214 3,537,214
公司 私募投资基金
财通基金—平安银行—
财通基金玉衡定增1号 73,691 73,691 73,691
集合资产管理计划
财通基金—平安银行—
财通基金玉衡定增2号 88,430 88,430 88,430
集合资产管理计划
财通基金—招商银行—
财通基金汇盈多策略分 405,305 405,305 405,305
级1号集合资产管理计
划
财通基金—济海财通慧
智1号私募证券投资基 110,537 110,537 110,537
金—财通基金玉泉慧智
1号单一资产管理计划
财通基金—华鑫证券有
限责任公司—财通基金 221,075 221,075 221,075
鑫量4号单一资产管理
计划
财通基金—南京银行—
6 财通基金管 财通基金源动力1号集 110,537 110,537 110,537
理有限公司 合资产管理计划
财通基金—建信理财
“诚益”定增封闭式理
财产品2020年第1期— 221,074 221,074 221,074
财通基金建兴诚益1号
单一资产管理计划
财通基金—姜勇—财通
基金玉泉892号单一资 1,179,071 1,179,071 1,179,071
产管理计划
财通基金—光大银行— 73,691 73,691 73,691
西南证券股份有限公司
财通基金—李树平—财
通基金玉泉弘龙1号单 368,459 368,459 368,459
一资产管理计划
财通基金-高彩娥-财通
基金天禧定增6号单一 736,919 736,919 736,919
资产管理计划
财通基金-董卫国-财通
基金玉泉908号单一资 1,473,839 1,473,839 1,473,839
产管理计划
财通基金-信达证券股
份有限公司-财通基金 221,075 221,075 221,075
玉泉895号单一资产管
理计划
财通基金-乐瑞宏观配
置4号基金-财通基金玉 73,691 73,691 73,691
泉乐瑞4号单一资产管
理计划
上海睿郡资 上海睿郡资产管理有限
7 产管理有限 公司-睿郡可交债27号 3,647,752 3,647,752 3,647,752
公司 私募证券投资基金
锦绣中和（天津）投资
8 管理有限公司-中和资 5,556,374 5,556,374 5,556,374
锦绣中和（天 本耕耘1号私募证券投
津）投资管理 资基金
有限公司 锦绣中和（天津）投资
9 管理有限公司-中和锦 2,247,605 2,247,605 2,247,605
绣651号证券投资基金
合计 65,103,168 65,103,168 65,103,168
四、本次解除限售前后股权结构变动情况表
本次非公开发行限售股份上市流通后，公司股本结构的变化情况如下：
股份性质 本次变动前 本次变动数 本次变动后
数量（股） 比例 量（股） 数量（股） 比例
一、有限售条件股份 67,523,528 21.79% -65,103,168 2,420,360 0.78%
高管锁定股 2,420,360 0.78% - 2,420,360 0.78%
首发后限售股 65,103,168 21.01% -65,103,168 - -
二、无限售条件股份 242,379,640 78.21% 65,103,168 307,482,808 99.22%
三、总股本 309,903,168 100.00% - 309,903,168 100.00%
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：元力股份本次解除限售股份数量、本次实际可上市流通股份数量及上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求。
保荐机构对元力股份本次限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于福建元力活性炭股份有限公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
王学霖 王建峰
国金证券股份有限公司
2021年1月12日
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