证券代码:603798 证券简称:康普顿 公告编号:2021-002
青岛康普顿科技股份有限公司
关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
? 委托理财受托方:青岛银行、华润深国投信托有限公司、中信银行、
浦发银行、光大银行、招商银行? 本次委托理财金额:共计人民币16,000万元? 委托理财产品名称:结构性存款、信托理财产品? 委托理财期限:不超过12个月
? 履行的审议程序:青岛康普顿科技股份有限公司(以下简称“公司”
或“康普顿”)于2020年4月23日召开第三届董事会第十五次会议和
第三届监事会第十次会议,审议通过了《关于使用闲置自有资金购买
理财产品的议案》。公司于2020年5月15日召开2019年年度股东大
会,审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》,同意
公司使用累计不超过人民币25,000万元的闲置自有资金购买理财产品,
在该额度内,资金可以滚动使用。公司于2020年8月26日召开第四
届董事会第三次会议和第四届监事会第二次会议,审议通过了《关于
使用闲置自有资金购买信托产品的议案》,同意公司使用累计不超过
5000万元的闲置自有资金购买信托产品,在该额度内,资金可以滚动
使用。购买理财产品和信托产品以公司名义进行,公司董事会授权公
司管理层在上述额度范围内行使具体决策权。公司独立董事对上述理
财事项均发表了同意的独立意见。一、本次委托理财概况
(一)委托理财目的
为提高资金使用效率,合理利用自有资金,获取较好的投资回报。
(二)资金来源
全部为自有流动资金。
(三)委托理财产品的基本情况
金额 预计年 预计收 产 参考 是否
认购方 受托方 产品 产品 (万 化 益金额 品 收益 年化 构成
名称 类型 名称 元) 收益率 (万元) 期 类型 收益 关联
限 率 交易
青岛银行 银行 29 保本浮
康普顿 股份有限 理财 结构性存款 3000 2.77% - 天 动收益 2.77% 否
公司 产品 型
华润深国 信托 华 润 信
康普顿 投信托有 理财 托·创金宝1 1000 5.20% - 91 非保本 5.20% 否
限公司 产品 号集合资金 天 收益
信托计划
中信银行 银行 90 保本浮
康普顿 股份有限 理财 结构性存款 2000 3.05% - 天 动收益 3.05% 否
公司 产品 型
上海浦东 银行 保本浮
康普顿 发展银行 理财 结构性存款 3000 2.85% - 90 动收益 2.85% 否
股份有限 产品 天 型
公司
青岛康普顿 中国光大 银行 90 保本浮
石油化工有 银行股份 理财 结构性存款 3000 2.75% - 天 动收益 2.75% 否
限公司 有限公司 产品 型
招商银行 银行 30 保本浮
康普顿 股份有限 理财 结构性存款 4000 2.85% - 天 动收益 2.85% 否
公司 产品 型
(四)公司对委托理财相关风险的内部控制
公司董事会授权公司管理层安排相关人员对银行理财产品和信托理财产品进行预估和预测,本次委托理财产品为安全性较高、流动性较好的理财产品,符合公司内部资金管理的要求。
二、本次委托理财的具体情况
(一)委托理财合同主要条款
1、受托人:青岛银行股份有限公司
委托人:青岛康普顿科技股份有限公司(1)理财产品名称:结构性存款
(2)产品成立日:2020年12月1日
(3)产品到期日:2020年12月30日
(4)合同签署日期:2020年12月1日
(5)理财本金:3,000万元
(6)收益率:2.77%
(7)支付方式:银行根据合同直接扣款
(8)是否要求履约担保:否
(9)理财业务管理费:无
2、受托人:华润深国投信托有限公司
委托人:青岛康普顿科技股份有限公司
(1)产品名称:华润信托·创金宝1号集合资金信托计划
(2)产品类型:信托理财产品。
(3)购买金额:人民币1,000万元。
(4)产品期限: 3个月,自相应成立日起算。
(5)业绩计提基准:产品为净值型、固定收益类集合资金信托计划,本期预计业绩比较基准为5.20%/年。
(6)履约担保:无。
(7)合同签署日期:2020年12月16日。
(8)信托计划财产的管理运用方式:本信托计划财产的管理与运用由受托人、投资顾问、保管银行共同完成。各方根据本信托计划下的相关合同与协议履行各自的职责。本信托计划的投资比例应当符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》及相关法律法规规定,投资于存款、债券、固定收益类资产管理计划等债权类资产的比例不低于80%。本信托计划禁止用于贷款、抵押融资或对外担保等用途,禁止用于可能承担无限责任的投资以及相关法律法规和信托文件约定禁止从事的其他投资。
3、受托人:中信银行股份有限公司
委托人:青岛康普顿科技股份有限公司(1)理财产品名称:结构性存款
(2)产品成立日:2020年12月23日
(3)产品到期日:2021年3月23日
(4)合同签署日期:2020年12月23日
(5)理财本金:2,000万元
(6)收益率:3.05%
(7)支付方式:银行根据合同直接扣款
(8)是否要求履约担保:否
(9)理财业务管理费:无
4、受托人:上海浦东发展银行股份有限公司
委托人:青岛康普顿科技股份有限公司(1)理财产品名称:结构性存款
(2)产品成立日:2020年12月29日
(3)产品到期日:2021年3月29日
(4)合同签署日期:2020年12月29日
(5)理财本金:3,000万元
(6)收益率:2.85%
(7)支付方式:银行根据合同直接扣款
(8)是否要求履约担保:否
(9)理财业务管理费:无
5、受托人:中国光大银行股份有限公司
委托人:青岛康普顿石油化工有限公司
(1)理财产品名称:结构性存款
(2)产品成立日:2021年1月11日
(3)产品到期日:2021年4月12日
(4)合同签署日期:2021年1月11日
(5)理财本金:3,000万元
(6)收益率:2.75%
(7)支付方式:银行根据合同直接扣款
(8)是否要求履约担保:否
(9)理财业务管理费:无
6、受托人:招商银行股份有限公司
委托人:青岛康普顿科技股份有限公司(1)理财产品名称:结构性存款
(2)产品成立日:2021年1月11日
(3)产品到期日:2021年2月10日
(4)合同签署日期:2021年1月11日
(5)理财本金:4,000万元
(6)收益率:2.85%
(7)支付方式:银行根据合同直接扣款
(8)是否要求履约担保:否
(9)理财业务管理费:无
(二)委托理财的资金投向:结构性存款、信托理财产品
(三)风险控制分析
1、公司董事会授权公司管理层安排相关人员对理财产品进行预估和预测,购买后及时分析和监控理财产品的投向和项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应的措施,控制投资风险。
2、公司财务部建立台账对短期理财产品进行管理,建立健全会计账目,做
好资金使用的账务核算工作。每年度结束后,结合上一年度委托理财情况,并根
据公司资金规模、下一年度现金流量预算等情况,合理预计下一年度公司委托理
财的总额度,拟定委托理财可行性方案。内审部门将对资金使用情况进行日常监
督,不定期对资金使用情况进行审计、核实。
3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将根据上海证券交易所的相关规定,及时履行信息披露义务。
三、委托理财受托方的情况
(一)受托方的基本情况
受托方青岛银行、中信银行、浦发银行、光大银行、招商银行皆为已上市金融机构,华润深国投信托有限公司的基本情况如下:
名 成立 法定代 注册资本 主营业务 主要股东及 是否为本次
称 时间 表人 (万元) 实际控制人 交易专设
资金信托;动产信托;不动
产信托;有价证券信托;其
他财产或财产权信托;作为 华润信托的
华 投资基金或者基金管理公司 控股股东分
润 的发起人从事投资基金业 别为华润金
深 务;经营企业资产的重组、 控投资有限
国 1982 购并及项目融资、公司理财、公司和深圳
投 年 财务顾问等业务;受托经营 市投资控股
信 08 刘晓勇 1,010000,承国销务业院务有;关办部理门居批间准、的咨证询券、有分限别公持司有,否
托 月24 资信调查等业务;代保管及 51%和49%的
有 日 保管箱业务;以存放同业、 股权。实际
限 拆放同业、贷款、租赁、投 控制人为国
公 资方式运用固有财产;以固 务院国有资
司 有财产为他人提供担保;从 产监督管理
事同业拆借;法律法规规定 委员会
或中国银行业监督管理委员
会批准的其他业务。
(二)交易对方主要业务最近三年业务发展状况及最近一年又一期主要财务指标
根据华润信托2017~2019年的年报摘要显示,其主要指标:营业收入分别为26.74亿元、27.08亿元和30.46亿元;净利润分别为22.48亿元、23.06亿元和28.05亿元;资产总计分别为222.44亿元、238.79亿元和262.55亿元;净资产分别为189.15亿元、203.07亿元和227.84亿元(以上数据经审计)。
2020年三季度,华润信托营业收入为4.30亿元,净利润为3.32亿元,总资产为284.05亿元,净资产为241.53亿元(以上数据未经审计)。
(三)关联关系说明
本次委托理财受托方华润信托与公司、公司控股股东及实际控制人不存在关联关系,华润信托·创金宝1号集合资金信托计划并非为本次交易专设。
(四)公司董事会尽职调查情况
公司已对华润深国投信托的基本情况、信用评级及履约能力等进行了必要的尽职调查和评估,评估结果为较低风险。
四、对公司的影响
公司最近一年又一期的财务情况如下:
单位:万元
项目
2019年12月31日 2020年9月30日
资产总额 105,672.46 114,266.00
负债总额 13,495.95 15,214.08
资产净额 92,176.52 99,051.92
经营活动产生的现金流量净额 2,594.86 18,057.65
公司投资安全性高、流动性好(不超过一年)的理财产品所使用的资金为闲置自有资金,不影响公司的日常运营资金需求和主营业务的正常开展。通过购买理财产品,取得一定理财收益,从而降低财务费用。同时提升公司整体业绩水平,为公司股东谋取更多的投资回报,符合公司和全体股东的利益。
截至2020年9月30日,公司货币资金342,017,112.23元,本次委托理财资金占公司最近一期期末货币资金的比例为29.24%,不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成较大影响。
公司自2019年起执行新金融工具准则,理财产品由报表列报的项目“其他流动资产”分类调整至报表列报的项目为“交易性金融资产”。
五、风险提示
经公司评估,公司购买的银行理财产品和信托理财产品可能存在的风险包括:市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、募集失败风险、投资标的风险、税收风险、关联交易风险、操作或技术风险、不可抗力风险以及其他风险等,从而对投资安全及投资收益产生影响。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事意见
青岛康普顿科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2020年4月23日召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十次会议,审议通过《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》。公司于2020年5月15日召开2019年年度股东大会,审议通过《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》,同意公司使用累计不超过人民币25,000万元的闲置自有资金购买理财产品,在该额度内,资金可以滚动使用。公司于2020年8月26日召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第二次会议,审议通过了《关于使用闲置自有资金购买信托产品的议案》,同意公司使用累计不超过5000万元的闲置自有资金购买信托产品,在该额度内,资金可以滚动使用。购买理财产品和信托产品以公司名义进行,公司董事会授权公司管理层在上述额度范围内行使具体决策权。公司独立董事对上述理财事项均发表了同意的独立意见。
七、截至本公告日,公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
单位:万元
序号 理财产品类型 实际投入 实际收回本金 实际收益 尚未收回
金额 本金金额
1 银行理财产品 2,000 2,000 18.96 -
2 银行理财产品 2,000 2,000 18.96 -
3 银行理财产品 2,000 2,000 18.53 -
4 银行理财产品 2,000 2,000 18.53 -
5 银行理财产品 3,000 3,000 55.96 -
6 银行理财产品 2,000 2,000 18.15 -
7 银行理财产品 3,000 3,000 45.24 -
8 银行理财产品 2,000 2,000 43.39 -
9 银行理财产品 3,000 3,000 21.38 -
10 银行理财产品 4,000 4,000 33.27 -
11 银行理财产品 2,000 2,000 4.41 -
12 华润信托·创金宝1号 1,000 1,000 8.28 -
13 银行理财产品 4,000 4,000 29.92 -
14 银行理财产品 2,000 2,000 8.12 -
15 华润信托·创金宝1号 1,000 - - 1,000
16 银行理财产品 3,000 - - 3,000
17 银行理财产品 3,000 3,000 14.96 -
18 华润信托·创金宝1号 1,000 - - 1,000
19 银行理财产品 3,000 3,000 6.61 -
20 华润信托·创金宝1号 1,000 - - 1,000
21 银行理财产品 2,000 - - 2,000
22 银行理财产品 3,000 - - 3,000
23 银行理财产品 3,000 - - 3,000
24 银行理财产品 4,000 - - 4,000
合计 58,000 40,000 364.68 18,000
最近12个月内单日最高投入金额 7,000
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) 7.58
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) 4.31
目前已使用的理财额度 18,000
尚未使用的理财额度 12,000
总理财额度 30,000
注:上述总理财额度包括银行理财产品审批的额度2.5亿元,以及信托产品审批的额度5000万元。
特此公告。
青岛康普顿科技股份有限公司董事会
2021年1月13日
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