股票代码：002245 股票简称：蔚蓝锂芯 编号：2021-001
债券代码：128010 债券简称：蔚蓝转债
江苏蔚蓝锂芯股份有限公司
2020年第四季度可转债转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，江苏蔚蓝锂芯股份有限公司（以下称“公司”）现将2020年第四季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况及公司股份变动原因
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]3092号”文核准，公司于2016年1月22日公开发行了510万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额51,000万元。
经深圳证券交易所“深证上[2016]64号”文同意，公司51,000万元可转换公司债券于2016年2月23日起在深交所挂牌交易，债券简称“顺昌转债”（现已变更为“蔚蓝转债”），债券代码“128010”。
根据相关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）约定，公司本次发行的可转换公司债券自2016年7月29日起可转换为公司股份。
公司可转债的初始转股价格为9.44元/股。
因公司股权激励计划股票期权第二个行权期行权，新增公司股份187.44万股，本次行权所获得的股份上市流通日期为2016年3月15日。转股价格于2016年3月15日起由原来的9.44元/股调整为9.43元/股。
因公司实施2015年度权益分派方案，每10股派0.30元人民币现金（含税），除权除息日为2016年5月10日，转股价格于2016年5月10日起由原来的9.43元/股调整为9.40元/股。
因公司股权激励计划股票期权第三个行权期行权，新增公司股份90.42万股，本次行权所获得的股份上市流通日期为2017年3月10日。转股价格于2017年3月10日起由原来的9.40元/股调整为9.39元/股。
因实施2017年限制性股票激励计划，公司以2017年3月13日为授予日，授予186名激励对象1140.5万股限制性股票，新增公司股份1140.5万股，授予价格为5.01元/股，本次授予的限制性股票上市日期为2017年3月24日。转股价格于2017年3月24日起由原来的9.39元/股调整为9.34元/股。
因公司实施2016年度权益分派方案，每10股派0.25元人民币现金（含税），除权除息日为2017年5月10日，转股价格于2017年5月10日起由原来的9.34元/股调整为9.32元/股。
因公司实施2017年度权益分派方案，每10股派0.40元人民币现金（含税），除权除息日为2018年3月16日，转股价格于2018年3月16日起由原来的9.32元/股调整为9.28元/股。
因公司实施2018年度权益分派方案，每10股派0.25元人民币现金（含税），除权除息日为2019年4月19日，转股价格于2019年4月19日起由原来的9.28元/股调整为9.26元/股。
因公司实施2019年度权益分派方案，每10股派0.15元人民币现金（含税），除权除息日为2020年5月20日，转股价格于2020年5月20日起由原来的9.26元/股调整为9.25元/股。
二、蔚蓝转债转股及股份变动情况
截至2020年12月31日，蔚蓝转债尚有346,530,300元挂牌交易。2020年第四季度，蔚蓝转债因转股减少162,972,800元，转股数量为17,617,720股，剩余可转债余额为346,530,300元。公司2020年第四季度股份变动情况如下：
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比例 发行 送 公积金 其他 小计 数量 比例
新股 股 转股
一、限售流通股 67,481,355 6.88% 67,481,355 6.76%
高管锁定股 3,750,105 0.38% 3,750,105 0.38%
首发前机构类限售股 63,731,250 6.49% 63,731,250 6.38%
二、无限售流通 913,834,627 93.12% 17,617,720 17,617,720 931,452,347 93.24%
三、股份总数 981,315,982 100.00% 17,617,720 17,617,720 998,933,702 100.00%
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室投资者咨询电话0512-58161276进行咨询。
四、备查文件
1、截至2020年12月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“蔚蓝锂芯”股本结构表；
2、截至2020年12月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“蔚蓝转债”股本结构表。
特此公告。
江苏蔚蓝锂芯股份有限公司董事会
二〇二一年一月五日
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