江海证券有限公司
关于广东凌霄泵业股份有限公司
2020年度持续督导现场检查报告
保荐机构名称：江海证券有限公司 被保荐机构简称：凌霄泵业
保荐代表人姓名：王磊 联系电话：010-67735911
保荐代表人姓名：贺婷婷 联系电话：010-67735911
现场检查人员姓名：贺婷婷
现场检查对应时间：2020年度
现场检查时间：2020年12月15日-2020年12月16日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：实地察看公司的主要经营场所；查阅公司章程、主要治理制度、三会记
录以及董事会专门委员会会议资料，与公司董事、高管沟通交流；查阅信息披露资料。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及 √
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 √
认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规 √
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序 √
和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履 √
行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独 √
立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞 √
争
（二）内部控制 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部审计部门出具的报告等资料，并与公司
相关人员进行沟通；检查公司内审部和审计委员会构成、履行职责的情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 √
审计部门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并 √
设立内部审计部门（中小企业板上市公司适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内 √
部审计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内 √
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 √
作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放 √
与使用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月 √
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月 √
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一 √
次内部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项 √
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司的信息披露管理制度；查阅、分析并核对公司的所有公告及投
资者关系活动记录表。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重 √
要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合 √
公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网 √
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执 是 否 不适用
行情况
现场检查手段：查阅公司相关内部控制制度、审计报告，核查三会会议记录，与公司控
股股东、实际控制人、董事会秘书等进行交流。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制 √
度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接 √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信 √
息披露义务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息 √
披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被 √
担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行 √
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用 是 否 不适用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议、募集资金专户对账单、募集资金管理台账
等资料，访谈公司高级管理人员等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协 √
议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托 √
理财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施 √
地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金 √
补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在
承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、 √
投资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司2020年度相关披露文件；查阅同行业可比公司公开的信息披露
文件，与公司进行对比。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显 √
异常
（七）公司及股东承诺履行情况 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司上市前公司及各股东所作出的相关承诺及履行情况；查阅登记
结算公司出具的公司限售股资料；查阅公司公开信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司的利润分配制度；查阅公司银行账户交易明细；查阅了公司的
重大合同。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原 √
因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重 √
大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是 √
否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
(本页无正文，为《江海证券有限公司关于广东凌霄泵业股份有限公司2020年
度持续督导现场检查报告》之签字盖章页)
保荐代表人（签字）：
王 磊 贺婷婷
江海证券有限公司
2020年12月29日
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